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　　第五章 經紀業(yè)務相關實務

　　一、單項選擇題

　　1.進行股權分置改革試點的上市公司，在召開臨時股東大會的通知中，須包括本次股東大會提供交易系統等網絡形式的投票平臺，以及公司為流通股股東提供不少于( )個交易日(含股東大會當日)的網絡投票時間等內容。

　　A.2

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　2.結算參與人應使用其( )完成新股申購的資金交收。

　　A.資金交收賬戶

　　B.銀行賬戶

　　C.證券賬戶

　　D.結算賬戶

　　3.A公司權證的某日收盤價是6元，A公司股票收盤價是24元，行權比例為1。次日 A公司股票最多可以上漲或下跌10%，則權證次日的漲跌幅比例為( )。

　　A.10%

　　B.40%

　　C.50%

　　D.60%

　　4.某投資者通過場內投資1萬元申購上市開放式基金，假設申購費率為l 5%，申購當日基金份額凈值為1 0150元，則其可得到的申購份額為( )。

　　A.9 704份

　　B.9 706份

　　C.10 000份

　　D.9 61 1份

　　5.上市開放式基金的合同生效后即進入( )，一般不超過3個月。

　　A.凍結期

　　B.交易期

　　C.等候期

　　D.封閉期

　　6.《資金申購上網定價公開發(fā)行股票實施辦法》和《滬市股票上網發(fā)行資金申購實施辦法》從規(guī)定的內容看，主要是采用了( )制度。

　　A.客戶交易結算資金第三方存管

　　B.會員分級結算

　　C.新股發(fā)行現金申購

　　D.客戶交易結算資金獨立存管

　　7.首次發(fā)行的股票在( )，發(fā)行人及其主承銷商可以根據初步詢價結果確定發(fā)行價格，不再進行累計投標詢價。

　　A.主板上市的

　　B.創(chuàng)業(yè)板上市的

　　C.中小企業(yè)板上市的

　　D.代辦股份轉讓系統上市的

　　8.某投資者當日申報“債轉股”500手，當次轉股初始價格為每股20元，該投資者可轉換成發(fā)行公司股票的數量為( )股。

　　A.25 000

　　B.2 500

　　C.100

　　D.10

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