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　　第四章 證券經(jīng)紀業(yè)務

　　一、單項選擇題

　　1.下列屬于證券經(jīng)紀商應發(fā)揮的作用的是( )。

　　A.提供證券資產(chǎn)管理

　　B.提高證券市場效益

　　C.提供信息服務

　　D.防止股價波動

　　2.證券經(jīng)紀業(yè)務包含的要素不包括( )。

　　A.委托人

　　B.證券經(jīng)紀商

　　C.證券交易所

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會

　　3.同一證券公司在同時接受兩個以上委托人就相同種類、相同數(shù)量的證券按相同價格分別作委托買入和委托賣出時，必須( )完成交易。

　　A.自行對沖

　　B.分別進場申報競價成交

　　C.與委托人協(xié)商對沖 木

　　D.報交易所批準后對沖

　　4.在證券經(jīng)紀業(yè)務營銷中，客戶服務中的( )是證券經(jīng)紀業(yè)務服務的核心。

　　A.交易通道服務

　　B.有形服務

　　C.信息咨詢服務

　　D.技術服務

　　5.( )是證券經(jīng)紀業(yè)務營銷的關鍵環(huán)節(jié)。

　　A.目標市場選擇

　　B.營銷渠道選擇

　　C.客戶促成

　　D.客戶關系建立

　　6.( )是客戶招攬的保證。

　　A.目標市場選擇

　　B.營銷渠道選擇

　　C.客戶促成

　　D.客戶關系建立

　　7.證券公司應當根據(jù)客戶財務與收入狀況、證券專業(yè)知識、證券投資經(jīng)驗和風險偏好、年齡等情況，在與客尸簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書》時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少( )根據(jù)客戶證券投資情況等進行一次后續(xù)評估，并對客戶進行分類管理，分類結果應當以書面或者電子形式記載、留存。

　　A.每年

　　B.每兩年

　　C.每三年

　　D.不定期

　　8.委托柜臺在接受客戶委托時，若證券名稱和證券代碼不一致時，無法及時與客戶取得聯(lián)系時，則以( )為準輸入委托指令代理客戶買賣股票。

　　A.證券代碼

　　B.證券名稱

　　C.隨機股

　　D.其他大盤股

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