11.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要素中，( )是指依國(guó)家法律、法規(guī)的規(guī)定，可以進(jìn)行證券買賣的自然人或法人。

　　A.經(jīng)紀(jì)商 B.委托人 C.托管商 D.代理人

　　12.根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司在與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同之前應(yīng)當(dāng)了解的客戶的基本情況不包括( )。

　　A.消費(fèi)需求

　　B.收入能力

　　C.投資偏好

　　D.風(fēng)險(xiǎn)承受能力

　　13.根據(jù)席位的報(bào)盤方式不同，交易席位可以分為( )。

　　A.有形席位和無(wú)形席位 B.普通席位和專用席位

　　C.購(gòu)入席位和售出席位 D.代理席位和自營(yíng)席位

　　14.下列說(shuō)法中哪個(gè)說(shuō)法是錯(cuò)誤的( )。

　　A.證券交易所的會(huì)員只能是證券公司

　　B.經(jīng)營(yíng)范圍符合規(guī)定是證券交易所會(huì)員入會(huì)的重要條件之一

　　C.滬、深兩家證券交易所對(duì)會(huì)員資格的規(guī)定有較大的差異性

　　D.只有交易所的會(huì)員才能在交易所中進(jìn)行交易

　　15.我國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展初期最常用的資金存取方式是( )。

　　A.證券營(yíng)業(yè)部自辦資金存取

　　B.委托登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理資金存取

　　C.委托銀行代理資金存取

　　D.銀證聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)賬存取

　　16.下列選項(xiàng)的那種情況，可以進(jìn)行零數(shù)委托( )。

　　A.賣出股票 B.買入股票

　　C.買賣任何證券 D.買入記賬式國(guó)債

　　17.股票交易中通常不采用的委托形式是( )。

　　A.口頭形式 B.自助形式 C.書面形式 D.電腦形式

　　18.經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托時(shí)必須進(jìn)行委托人、證件與( )的一致性審查。

　　A.委托資金B(yǎng).代理人C.經(jīng)紀(jì)商D.委托單

　　19.證券營(yíng)業(yè)部采用無(wú)形席位進(jìn)行交易，委托指令一般不經(jīng)過(guò)( )。

　　A.營(yíng)業(yè)部電腦系統(tǒng) B.交易所電腦主機(jī)

　　C.營(yíng)業(yè)部終端處理機(jī) D.場(chǎng)內(nèi)交易員

　　20.上海證券交易所現(xiàn)行的集合競(jìng)價(jià)時(shí)間為每個(gè)交易日上午的( )。

　　A.9：00～9：30

　　B.9：15～9：25

　　C.9：25～9：30

　　D.9：10～9：25

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