三、判斷題

　　1.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點，應(yīng)當具備的條件包括：公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。( )

　　2.證券公司應(yīng)當加強對分支機構(gòu)融資融券業(yè)務(wù)活動的控制，禁止分支機構(gòu)未經(jīng)總部批準向客戶融資、融券，分支機構(gòu)簽約、開戶、授信、保證金收取等活動之后，應(yīng)當向總部報告和備案。( )

　　3.客戶信用資金賬戶是客戶在存管銀行開立的用于記載客戶交存的擔保資金的明細數(shù)據(jù)的賬戶。該賬戶是證券公司客戶信用交易擔保資金賬戶的二級賬戶。( )

　　4.證券公司對客戶的授信和融出資金、證券均應(yīng)由公司總部統(tǒng)一控制和辦理，嚴禁分支機構(gòu)擅自對外辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。 ( )

　　5.融資融券交易活動出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場穩(wěn)定，有必要暫停交易的，證券交易所應(yīng)當按照業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，終止全部或者部分證券的融資融券交易并公告。　　( )

　　6.客戶融資融券最長不超過6個月，且融資融券期限從客戶實際使用資金和證券之日起計算。 ( )

　　7.單只標的證券的融券余量降低至25%，以下時，交易所可以在次一交易日恢復其融券賣出，并向市場公布。 ( )

　　8.非固定授信方式是指客戶使用資金(證券)的金額和期限在授信額度和合同期限內(nèi)固定不變，并按合同約定的金額和期限計收利息(費用)。 ( )

　　9.標的證券為股票的，該股票近3個月內(nèi)日均換手率不低于基準指數(shù)日均換手率的20%，日均漲跌幅的平均值與基準指數(shù)漲跌幅的平均值的偏離值不超過4個百分點。且波動幅度不超過基準指數(shù)波動幅度的500%以上。( )

　　10.客戶維持擔保比例不得低于150%。( )

　　11.司法機關(guān)依法對客戶信用證券賬戶或者信用資金賬戶記載的權(quán)益采取財產(chǎn)保全或者強制執(zhí)行措施的，證券公司應(yīng)當處分擔保物，實現(xiàn)因向客戶融資融券所生債權(quán)，并協(xié)助司法機關(guān)執(zhí)行。( )

　　12.融資融券業(yè)務(wù)合同不需要對“尚未了結(jié)的融資融券交易的處理方式”進行約定。( )

　　13.證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金;向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券。( )

　　14.客戶融資買入、融券賣出的股票，近3個月內(nèi)日均換手率不低于基準指數(shù)日均換手率的10%，日均漲跌幅的平均值與基準指數(shù)漲跌幅的平均值的偏離值不超過10個百分點，且波動幅度不超過基準指數(shù)波動幅度的300%以上。( )

　　15.在客戶融資融券期間，證券發(fā)行人向原股東配售股份的，或者證券發(fā)行人增發(fā)新股以及發(fā)行權(quán)證、可轉(zhuǎn)債等證券時原股東有優(yōu)先認購權(quán)的，證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶沒有配股權(quán)或優(yōu)先認購權(quán)。 ( )

　　16.融資買入、融券賣出的申報數(shù)量應(yīng)當為100股或其整數(shù)倍。( )

　　17.非固定授信方式是指客戶使用資金(證券)的金額和期限在授信額度和合同期限內(nèi)固定不變，并按合同約定的金額和期限計收利息(費用)。( )

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