二、多項(xiàng)選擇題

　　1.根據(jù)相關(guān)規(guī)定，客戶從事融券交易的，可以選擇( )的方式償還向證券公司融人的證券。

　　A.借券還券

　　B.現(xiàn)金抵券

　　C.買券還券

　　D.直接還券

　　2.證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后lO個(gè)工作日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告的當(dāng)月情況有( )。

　　A.融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量

　　B.客戶交存的擔(dān)保物種類和數(shù)量

　　C.有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)值

　　D.強(qiáng)制平倉(cāng)的客戶數(shù)量、強(qiáng)制平倉(cāng)的交易金額

　　3.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)具備的條件( )

　　A.公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)滿3年，且被證券業(yè)協(xié)會(huì)評(píng)審為創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司

　　B.公司其董事、監(jiān)事、高管人員近2年未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰

　　C.財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定

　　D.最近12各月凈資產(chǎn)均在6億元以上

　　4.證券公司對(duì)客戶融資融券的授信方式包括( )

　　A.循環(huán)授信 B.雙邊授信 C.固定授信 D.非固定授信

　　5.作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的證券應(yīng)當(dāng)符合的條件( )

　　A.在交易說(shuō)上市交易滿6個(gè)月

　　B.融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元

　　C.股東人數(shù)不少于4000人

　　D.近3個(gè)月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的25%

　　6.交易所按照( )原則，根據(jù)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的進(jìn)展情況，從滿足一定規(guī)定的證券范圍內(nèi)審核，選取并確定試點(diǎn)初期標(biāo)的證券的名單，向市場(chǎng)公布。

　　A.從寬到嚴(yán) B.從少到多 C.從嚴(yán)到寬 D.從多到少

　　7.證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)包括( )

　　A.客戶信用風(fēng)險(xiǎn) B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) C.業(yè)務(wù)規(guī)模及集中風(fēng)險(xiǎn) D.業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)

　　8.證券公司申請(qǐng)融資融券交易權(quán)限應(yīng)當(dāng)向交易所提交的文件包括( )。

　　A.股東大會(huì)關(guān)于經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的決議

　　B.融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案，內(nèi)部控制制度的相關(guān)文件

　　C.客戶交易結(jié)算資金第三方存管方案實(shí)施情況說(shuō)明

　　D.交易所要求提交的其他文件

　　9.關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)的含義的描述，下面錯(cuò)誤的是( )。

　　A.是指在證券交易所或者國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場(chǎng)所進(jìn)行的證券交易

　　B.證券公司向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出

　　C.客戶不交存擔(dān)保物，需要信用擔(dān)保即可

　　D.它是一種商業(yè)貸款行為

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