20.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要有( )。

　　A.為客戶特定目的辦理專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　B.為單個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　C.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　D.為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　21.專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點包括( )。

　　A.要設(shè)定特定的投資目標(biāo)

　　B.通過專門賬戶經(jīng)營運作

　　C.證券公司與客戶是一對多

　　D.采取集合資產(chǎn)管理的方式辦理該項業(yè)務(wù)

　　22.根據(jù)中國證監(jiān)會相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守以下原則( )。

　　A.公平公正。遵循公平、公正的原則，維護(hù)客戶的合法權(quán)益，誠實守信，勤勉盡責(zé)，避免利益沖突。

　　B.資格管理。應(yīng)當(dāng)按《試行辦法》的規(guī)定向中國證監(jiān)會申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。未取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司，不得從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

　　C.集中管理。應(yīng)當(dāng)在公司內(nèi)部實行集中運營管理，對外統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理合同，并設(shè)立專門的部門負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

　　D.風(fēng)險控制。應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險控制制度，將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與公司的其他業(yè)務(wù)嚴(yán)格分開。

　　22.依照定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作的基本規(guī)范，證券公司不得接受( )成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。

　　A.本公司董事、監(jiān)事人員

　　B.某國有企業(yè)的董事長

　　C.本公司從業(yè)人員的朋友

　　D.本公司從業(yè)人員

　　23.證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，關(guān)于內(nèi)控制度應(yīng)該遵循的業(yè)務(wù)規(guī)范，下面描述正確的是( )。

　　A.建立集合資產(chǎn)管理計劃投資主辦人員制度，即應(yīng)當(dāng)指定專門人員具體負(fù)責(zé)每一個集合資產(chǎn)管理計劃的投資管理事宜。

　　B.對集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實行集中統(tǒng)一管理，建立嚴(yán)格的業(yè)務(wù)隔離制度。

　　C.投資主辦人員須具有10年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷，且應(yīng)當(dāng)具備良好的職業(yè)道德，無不良行為記錄。

　　D.嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)會計制度的要求，為集合資產(chǎn)管理計劃建立獨立完整的賬戶、核算、報告、審計和檔案管理制度。

　　24.證券公司申請設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，申報材料的主要內(nèi)容應(yīng)該包括( )。

　　A.資產(chǎn)托管協(xié)議及與資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的聯(lián)機(jī)聯(lián)網(wǎng)測試報告

　　B.證券公司負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級管理人員、資產(chǎn)管理部門負(fù)責(zé)人及投資主辦人簽署的承諾書

　　C.證券公司、代理推廣機(jī)構(gòu)與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的聯(lián)機(jī)聯(lián)網(wǎng)測試報告及服務(wù)協(xié)議

　　D.法律意見書

　　25.證券公司在開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中禁止的行為包括( )。

　　A.未經(jīng)客戶允許，將定向資產(chǎn)管理客戶委托資產(chǎn)用于融資或者擔(dān)保，將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔(dān)保等用途。

　　B.將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資。

　　C.通過報刊、電視、廣播、互聯(lián)網(wǎng)和其他公共媒體公開推介具體的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)方案和集合資產(chǎn)管理計劃。

　　D.以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在自營賬戶與資產(chǎn)管理賬戶之間，或者不同資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行買賣，損害客戶利益。

　　26.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，違反《試行辦法》和《實施細(xì)則》的有關(guān)規(guī)定，有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)主動改正;未能改正的，責(zé)令改正;拒不改正的，暫停其資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，單處或者并處警告、罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，依法取消其資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。( )

　　A.未按照《試行辦法》和《實施細(xì)則》的規(guī)定，將有關(guān)材料置備于營業(yè)場所或者向中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。

　　B.不通過固定交易單元進(jìn)行交易或者將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的證券用于回購。

　　C.超出投資范圍和比例進(jìn)行投資。

　　D.未按照規(guī)定履行通知、報告義務(wù)。

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