二、多項(xiàng)選擇題

　　1.《證券法》明確列示操縱證券市場(chǎng)的手段包括( )。

　　A.以其他手段操縱證券市場(chǎng)

　　B.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

　　C.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

　　D.單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量

　　2.證券公司自營(yíng)買賣業(yè)務(wù)的首要特點(diǎn)即為決策的自主性，表現(xiàn)在( )。

　　A.交易行為的自主性

　　B.選擇交易方式的自主性

　　C.選擇交易品種、價(jià)格的自主性

　　D.選擇交易場(chǎng)所的自主性

　　3.根據(jù)《證券交易所管理辦法》第四十五條的規(guī)定，對(duì)會(huì)員的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)實(shí)施的日常監(jiān)督管理主要有( )。

　　A.檢查開(kāi)設(shè)自營(yíng)賬戶的會(huì)員是否具備規(guī)定的自營(yíng)資格

　　B.對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)定具體的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案

　　C.要求會(huì)員按月編制庫(kù)存證券報(bào)表，并于次月5日前報(bào)送證券交易所

　　D.要求會(huì)員的自營(yíng)買賣業(yè)務(wù)必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶，并采取技術(shù)手段嚴(yán)格管理

　　4.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)常見(jiàn)的內(nèi)幕交易行為有( )。

　　A.獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)

　　B.非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者建議他人買賣證券。

　　C.內(nèi)幕信息的知情人向他人透露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易。

　　D.內(nèi)幕信息的知情人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券。

　　5.下列人員中，屬于內(nèi)幕信息知情人員的是( )。

　　A.發(fā)行人的懂事 監(jiān)事 高級(jí)高級(jí)管理人員

　　B.發(fā)行人控股的公司及其懂事 監(jiān)事 高級(jí)管理人員

　　C.持有發(fā)行人股票公司5%以上但不到10%股份的股東

　　D.由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕消息的人員

　　6.在證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)中應(yīng)該禁止的行為有( )。

　　A.將自營(yíng)賬戶借給他人使用 B.以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　C.假借他人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù) D.買賣持有本公司5%以上股份的上市公司

　　7.某公司自營(yíng)業(yè)務(wù)指標(biāo)合規(guī)的有( )

　　A.自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額為凈資產(chǎn)8倍

　　B.持有某股票收盤計(jì)價(jià)總市值占流通市值的25%

　　C.持有一種權(quán)益類證券的成本價(jià)總金額為證券公司凈資產(chǎn)的13%

　　D.自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額為凈資產(chǎn)的70%

　　8.證券交易風(fēng)險(xiǎn)從證券公司的角度看，可以分為( )。

　　A.證券交易規(guī)則風(fēng)險(xiǎn)

　　B.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

　　C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.證券法律制度風(fēng)險(xiǎn)

　　9.關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義，下面描述正確的是( )。

　　A.自營(yíng)業(yè)務(wù)是證券公司以盈利為目的、為自己買賣證券、通過(guò)買賣價(jià)差獲利的一種經(jīng)營(yíng)行為。

　　B.在從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營(yíng)的資金。

　　C.自營(yíng)買賣必須在以自己名義開(kāi)設(shè)的證券賬戶中進(jìn)行;并且只能買賣依法公開(kāi)發(fā)行的或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他有價(jià)證券。

　　D.只有經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)的證券公司才能從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)。

　　10.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要有( )。

　　A.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　C.利率風(fēng)險(xiǎn) D.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

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