二、多項選擇題

　　1.按照證券類別和發(fā)行情況，可以對證券初始登記進一步劃分為股份初始登記、基金募集登記、債券發(fā)行登記、權證發(fā)行登記和交易型開放式指數(shù)基金發(fā)行登記。股份登記包括( )。

　　A.首次公開發(fā)行登記

　　B.增發(fā)新股登記

　　C.送股登記

　　D.配股登記

　　2.根據(jù)我國證券交易所的相關規(guī)定，買賣、申購、贖回ETF的基金份額時應遵守( )。

　　A.當日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購基金份額

　　B.當日買人的證券，同日可以用于申購基金份額，但不得賣出

　　C.當日買人的基金份額，同日可以贖回和賣出

　　D.當日申購的基金份額，同日可以賣出和贖回

　　3.非交易型過戶是指符合法律規(guī)定和( )等原因而發(fā)生的股票、基金、國債等記名證券的股權在出讓人和受讓人之間的變更。

　　A.財產(chǎn)分割

　　B.捐贈

　　C.司法扣劃

　　D.繼承

　　4.下列關于ETF的說法中錯誤的是( )。

　　A.當投資者沒有組合證券的時候，可以利用現(xiàn)金來代替證券申購和贖回

　　B.當日申購的基金份額同日可以賣出或贖回

　　C.投資者需用組合證券進行申購、贖回ETF份額

　　D.投資者可以通過申購、贖回或買賣交易參與ETF的投資

　　5.同時滿足( )條件的股份轉讓公司，股份實行每周5次(周一至周五)的轉讓方式。

　　A.最近年度財務報告未被注冊會計師出具否定意見或拒絕發(fā)表意見

　　B.具備符合代辦股份轉讓系統(tǒng)技術規(guī)范和標準的技術系統(tǒng)

　　C.規(guī)范履行信息披露義務

　　D.股東權益為正值或凈利潤為正值

　　6.根據(jù)相關規(guī)定，在我國，法律允許其開立股票賬戶的有( )。

　　A.授權的代理法人

　　B.金融行業(yè)政府工作人員

　　C.證券交易所管理人員

　　D.證券管理機關工作人員

　　7.如公司股東大會審議的事項涉及( )等的，公司還應在股權登記日后3日內(nèi)再次公告股東大會通知。

　　A.向原有股東配售股份

　　B.以股抵債

　　C.重大資產(chǎn)重組

　　D.增發(fā)新股、發(fā)行可轉換公司債券

　　8.以下關于封閉式基金的說法，正確的( )。

　　A.封閉式基金如果是非上市的，投資者可以進行基金份額的申購和贖回

　　B.封閉式基金在成立后，基金管理公司可以申請其基金在證券交易所上市

　　C.封閉式基金的競價原則和買賣程序與買賣股票、債券一樣

　　D.封閉式基金如果獲得批準，則投資者就可以在二級市場上買賣基金份額

　　9.上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程安排中，正確的有( )日。

　　A.現(xiàn)金紅利發(fā)放日T+6

　　B.公告刊登日T-1

　　C.公告刊登日T

　　D.答復日T-3

　　10.報價信息中與成交信息相同的項目有( )。

　　A.股份名稱

　　B.股份代碼

　　C.成交價格

　　D.買賣類別

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