三、判斷題

　　1.證券交易與證券發(fā)行有著密切的聯(lián)系，兩者相互促進(jìn)、相互制約。( )

　　2.公平原則是指參與交易的自然人應(yīng)當(dāng)獲得平等的機(jī)會(huì)，它要求證券交易活動(dòng)中的自然人都有平等的法律地位，機(jī)構(gòu)獲取合法權(quán)益的權(quán)利適當(dāng)高于自然人。( )

　　3.證券投資者是買賣證券的主體，他們可以是自然人，也可以是法人。( )

　　4.在我國(guó)，投資者買賣證券的第一步是要向證券交易所申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶，用來(lái)記載投資者所持有的證券種類、數(shù)量和相應(yīng)的變動(dòng)情況。( )

　　5.根據(jù)證券交易所交易席位使用的業(yè)務(wù)種類不同，可分為代理席位和自營(yíng)席位。( )

　　6.證券交易的特征主要表現(xiàn)為證券的流動(dòng)性、收益性和風(fēng)險(xiǎn)性。( )

　　7.權(quán)證交易只能在證券交易所內(nèi)進(jìn)行。( )

　　8.對(duì)于開(kāi)放式基金來(lái)說(shuō)，如果是非上市的，投資者可以通過(guò)基金管理公司和委托商業(yè)銀行、證券公司等的柜臺(tái)，進(jìn)行基金份額的申購(gòu)和贖回。( )

　　7.證券交易所的會(huì)員是指經(jīng)國(guó)家有關(guān)部門批準(zhǔn)設(shè)立、具有法人資格、依法可從事證券交易及相關(guān)業(yè)務(wù)并取得證券交易所會(huì)籍的境內(nèi)證券公司。( )

　　8.目前，在我國(guó)通過(guò)證券交易所進(jìn)行的股票交易均采用電腦報(bào)價(jià)方式。( )

　　9.對(duì)交易所會(huì)員和上市公司進(jìn)行監(jiān)管是我國(guó)證券交易所的職能之一。( )

　　10.深圳證券交易所會(huì)員可以通過(guò)多個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行一個(gè)交易單元的交易申報(bào)，也可以通過(guò)一個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行多個(gè)交易單元的交易申報(bào)。( )

　　12.上海證券交易所和深圳證券交易所都采取會(huì)員制。( )

　　13.合格境外機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn)，委托證券公司辦理境內(nèi)的證券交易活動(dòng)。( )

　　14.證券交易所決定接納或者開(kāi)除正式會(huì)員以外的其他會(huì)員應(yīng)當(dāng)在履行有關(guān)手續(xù)10個(gè)工作日之前報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。 ( )

　　15.經(jīng)深圳證券交易所同意，會(huì)員可將其設(shè)立的交易單元提供給證券投資基金管理公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司等機(jī)構(gòu)使用。 ( )

　　16.現(xiàn)貨交易是指證券買賣雙方在成交后就辦理交收手續(xù)，買入者付出資金并得到證券，賣出者交付證券并得到資金。 ( )

　　17.在我國(guó)，證券交易所的組建和解散都是由國(guó)務(wù)院來(lái)決策和決定的。 ( )

　　18.金融衍生工具指建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價(jià)格取決于后者供需狀況變動(dòng)的派生金融產(chǎn)品。 ( )

　　19.店頭市場(chǎng)即場(chǎng)外交易市場(chǎng)，二者可以等同。 ( )