11.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要素中( )是指依國(guó)家法律、法規(guī)的規(guī)定，可以進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)的自然人或法人。

　　A.經(jīng)紀(jì)商 B.委托人 C.托管人 D.代理人

　　12.根據(jù)《證券交易所管理辦法》規(guī)定，我國(guó)證券交易所負(fù)責(zé)日常事務(wù)的是( )。

　　A.總經(jīng)理 B.上市總監(jiān) C.總經(jīng)理助理 D.理事會(huì)

　　13.下列不屬于金融期貨的有( )。

　　A.外匯期貨 B.利率期貨 C.股票價(jià)格指數(shù)期貨 D.期權(quán)期貨

　　14.( )是指已發(fā)行的證券在證券市場(chǎng)上買(mǎi)賣(mài)的活動(dòng)。

　　A.證券交易 B.股票上市

　　C.債券發(fā)行 D.權(quán)證上市

　　15.( )為證券交易提供了對(duì)象，決定了證券交易的規(guī)模，是證券交易的前提。

　　A.國(guó)債發(fā)行 B.債券回購(gòu)

　　C.證券發(fā)行 D.基金投資

　　16.下面哪一項(xiàng)不是《證券法》規(guī)定的設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備的條件。( )

　　A.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程。

　　B.有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施。

　　C.主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近10年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣5億元。

　　D.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格。

　　17.在我國(guó)，證券交易所接納的會(huì)員分為( )。

　　A.地方會(huì)員和中央會(huì)員 B.普通會(huì)員和特別會(huì)員

　　C.國(guó)際會(huì)員和國(guó)內(nèi)會(huì)員 D.公司會(huì)員和個(gè)人會(huì)員

　　18.關(guān)于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能，下面說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.證券持有人名冊(cè)登記

　　B.提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施

　　C.證券的存管和過(guò)戶

　　D.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立

　　19.按我國(guó)現(xiàn)行的做法，投資者入市應(yīng)事先到( )開(kāi)立證券賬戶。

　　A.中國(guó)人民銀行

　　B.各商業(yè)銀行網(wǎng)點(diǎn)

　　C.中國(guó)結(jié)算上海分公司或中國(guó)結(jié)算深圳公司及其代理點(diǎn)

　　D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

　　20.證券營(yíng)業(yè)部為客戶開(kāi)立資金賬戶應(yīng)嚴(yán)格遵守( )原則。

　　A.實(shí)名制 B.效率

　　C.國(guó)際標(biāo)準(zhǔn) D.匿名制

　　21.深圳證券交易所的債券交易以人民幣( )面額為1張。

　　A.10000元 B.1000元

　　C.1000000元 D.100元