41、在集合資產管理計劃中，客戶無須承擔的義務有( )。

　　A、按合同約定承擔不可抗力風險

　　B、按照合同的約定支付管理費、托管費及其他費用

　　C、不得非法匯集他人資金參與集合資產管理計劃

　　D、不得轉讓有關集合資產管理合同或所持集合資產管理計劃的份額

　　標準答案：a

　　42、證券公司違反相關證券法規(guī)規(guī)定，擅自開辦資產管理業(yè)務的，( )。

　　A、責令改正，并處以警告、罰款

　　B、責令改正，以后不得再申請資產管理業(yè)務

　　C、責令停業(yè)整頓，并處以警告、罰款

　　D、責令改正，并處罰相關責任人，一年內不得再申請

　　標準答案：a

　　43、國務院《證券公司監(jiān)督管理條例》(以下簡稱《條例》)規(guī)定，( )是指在證券交易所或者國務院批準的其他證券交易場所進行的證券交易中，證券公司向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相應擔保物的經營活動。

　　A、商業(yè)貸款業(yè)務

　　B、資產管理業(yè)務

　　C、融資融券業(yè)務

　　D、債券回購業(yè)務

　　標準答案：c

　　44、證券公司經營融資融券業(yè)務，開立客戶信用交易擔保證券賬戶應當在( )。

　　A、中國銀監(jiān)會

　　B、證券交易所

　　C、證券結算公司

　　D、中國證監(jiān)會

　　標準答案：c

　　45、下面哪種情況不屬于“證券公司不得向其融資、融券的情形”( )。

　　A、在證券公司從事證券交易不足半年

　　B、有重大違約記錄的客戶

　　C、交易結算資金已納入第三方存管

　　D、證券公司的股東、關聯(lián)人

　　標準答案：c

　　46、客戶在證券公司開妥信用證券賬戶和信用資金賬戶后，應向證券公司提交不低于交易所和證券公司規(guī)定比例的( )。

　　A、融資融券信用保證

　　B、有價值的實物

　　C、融資融券保證金

　　D、債權

　　標準答案：c

　　47、融資買入、融券賣出的申報數(shù)量應當為( )或其整數(shù)倍。

　　A、500股(份)

　　B、100股(份)

　　C、10股(份)

　　D、1000股(份)

　　標準答案：b

　　48、融資融券業(yè)務中，沖抵保證金的有價證券，在計算保證金金額時應當以證券市值按一定的折算率進行折算，交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率最高不超過( )。

　　A、90%

　　B、80%

　　C、70%

　　D、65%

　　標準答案：a

　　49、證券公司應當于每個交易日( )前向交易所報送當日各標的證券融資買入額、融資還款額、融資余額，以及融券賣出量、融券償還量和融券余量等數(shù)據(jù)。

　　A、15:00

　　B、16:00

　　C、22:00

　　D、21:00

　　標準答案：c

　　50、( )是指在債券回購交易中融入資金、出質債券的一方。

　　A、買入返售方

　　B、融券方

　　C、逆回購方

　　D、融資方

　　標準答案：d

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