81、我國(guó)現(xiàn)階段進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓的股票，主要有( )。

　　A、原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌的公司和退市公司

　　B、中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)的掛牌公司

　　C、中央企業(yè)、地方政府控股企業(yè)、集體企業(yè)等性質(zhì)的上市公司

　　D、原因企業(yè)重組或者被并購(gòu)的退市公司

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b

　　82、根據(jù)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)主要體現(xiàn)在( )。

　　A、終止掛牌

　　B、業(yè)務(wù)資格及推薦掛牌

　　C、信息披露

　　D、股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d

　　83、依據(jù)證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則，證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開(kāi)下列信息( )。

　　A、受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍

　　B、從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片

　　C、期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式

　　D、客戶開(kāi)戶和交易流程、出入金流程

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d

　　84、根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在上海證券交易所進(jìn)行的證券買(mǎi)賣(mài)符合下面哪些條件的，可以采用大宗交易方式。( )

　　A、B股單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于500萬(wàn)股，或者交易金額不低于300萬(wàn)美元。

　　B、A股單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣。

　　C、其他債券單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1000手，或者交易金額不低于100萬(wàn)元人民幣。

　　D、國(guó)債及債券回購(gòu)大宗交易的單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1000手，或者交易金額不低于100萬(wàn)元人民幣。

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：b, c

　　85、在我國(guó)證券交易市場(chǎng)，退市風(fēng)險(xiǎn)警示的處理措施包括( )。

　　A、股票報(bào)價(jià)的日漲跌幅限制為10%

　　B、股票報(bào)價(jià)的日漲跌幅限制為5%

　　C、在公司股票簡(jiǎn)稱(chēng)前冠以“*ST”字樣，以區(qū)別于其他股票

　　D、在公司股票簡(jiǎn)稱(chēng)前冠以“*TS”字樣，以區(qū)別于其他股票

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：b, c

　　86、我國(guó)證券交易市場(chǎng)，關(guān)于收盤(pán)價(jià)的說(shuō)法下面正確的是( )。

　　A、上海證券交易所證券交易的收盤(pán)價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)。

　　B、深圳證券交易所證券的收盤(pán)價(jià)通過(guò)集合競(jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生。

　　C、在深圳證券交易所，收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)不能產(chǎn)生收盤(pán)價(jià)的，以當(dāng)日該證券最后一筆交易成交價(jià)為收盤(pán)價(jià)。當(dāng)日無(wú)成交的，也以前收盤(pán)價(jià)為當(dāng)日收盤(pán)價(jià)。

　　D、在上海證券交易所，當(dāng)日無(wú)成交的，以前收盤(pán)價(jià)為當(dāng)日收盤(pán)價(jià)。

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, d

　　87、上海證券交易所固定收益平臺(tái)交易采用( )兩種方式。

　　A、詢(xún)價(jià)交易

　　B、報(bào)價(jià)交易

　　C、低價(jià)交易

　　D、定價(jià)交易

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b

　　88、在我國(guó)，合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的( )。

　　A、人民幣金融工具

　　B、在證券交易所掛牌交易的股票

　　C、在證券交易所掛牌交易的債券

　　D、在證券交易所掛牌交易的權(quán)證

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d

　　89、關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義，下面描述正確的是( )。

　　A、自營(yíng)業(yè)務(wù)是證券公司以盈利為目的、為自己買(mǎi)賣(mài)證券、通過(guò)買(mǎi)賣(mài)價(jià)差獲利的一種經(jīng)營(yíng)行為。

　　B、在從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營(yíng)的資金。

　　C、自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)必須在以自己名義開(kāi)設(shè)的證券賬戶中進(jìn)行;并且只能買(mǎi)賣(mài)依法公開(kāi)發(fā)行的或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他有價(jià)證券。

　　D、只有經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)的證券公司才能從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)。

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d

　　90、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要有( )。

　　A、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

　　B、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　C、利率風(fēng)險(xiǎn)

　　D、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, d

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