第十章 證券登記與交易結(jié)算

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1. 下面給出關(guān)于清算的四種解釋，錯(cuò)誤的是()。

　　A.清算指一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算

　　B.清算指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、收回債務(wù)、處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和

　　C.企業(yè)與企業(yè)往來(lái)中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計(jì)及資金匯劃

　　D.銀行同業(yè)往來(lái)中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計(jì)及資金匯劃

　　2. 清算、交收與財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移之間的唯一正確關(guān)系是()。

　　A.清算發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移

　　B.交收發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移

　　C.清算、交收均不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移

　　D.清算、交收均發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移

　　3. 證券交易從()來(lái)看，可以分為滾動(dòng)交收和會(huì)計(jì)日交收。

　　A.交易的方式

　　B.交易時(shí)間的安排

　　C.結(jié)算的方式

　　D.結(jié)算的時(shí)間安排

　　4. ()指將結(jié)算參與人相對(duì)于另一個(gè)交收對(duì)于方的證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付額加以軋抵，得出該結(jié)算參與人相對(duì)于另一個(gè)交收對(duì)手方的證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付凈額。

　　A.單邊凈額清算

　　B.雙邊凈額清算

　　C.三邊凈額清算

　　D.多邊凈額清算

　　5. 實(shí)行分級(jí)結(jié)算原則主要是出于防范()的考慮。

　　A.交易風(fēng)險(xiǎn)

　　B.投資風(fēng)險(xiǎn)

　　C.結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)

　　D.清算風(fēng)險(xiǎn)

　　6. 指定收款賬戶應(yīng)當(dāng)是在()備案的客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶和自有資金專用存款賬戶，且賬戶名稱與結(jié)算參與人名稱應(yīng)當(dāng)一致。

　　A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

　　C.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　D.各登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　7. 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司按照中國(guó)人民銀行規(guī)定的金融同業(yè)()向結(jié)算參與人計(jì)付結(jié)算備付金利息。

　　A.活期存款利率

　　B.活期貸款利率

　　C.定期存款利率

　　D.拆借利率

　　8. 結(jié)算備付金利息每季度結(jié)息一次，結(jié)息日為每季度第三個(gè)月的()日，應(yīng)計(jì)利息記入結(jié)算參與人資金交收賬戶并滾入本金。

　　A.5日

　　B.10日

　　C.15日

　　D.20日

　　9. 根據(jù)各結(jié)算參與人的風(fēng)險(xiǎn)程度，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司按照各結(jié)算參與人()證券日均買入金額和最低結(jié)算備付金比例，確定其最低結(jié)算備付金限額。

　　A.上周

　　B.上月

　　C.上季度

　　D.上年

　　10. 以下關(guān)于最低結(jié)算備付金的限額公式，正確的是()。

　　A.最低結(jié)算備付金限額=上月證券買入金額/上月交易天數(shù)×最低結(jié)算備付金比例

　　B.最低結(jié)算備付金限額=上月證券買入金額×上月交易天數(shù)×最低結(jié)算備付金比例

　　C.最低結(jié)算備付金限額=證券買入金額×交易天數(shù)×最低結(jié)算備付金比例

　　D.最低結(jié)算備付金限額=證券賣出金額×交易天數(shù)×最低結(jié)算備付金比例

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