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2011年第一次證券從業(yè)資格考試時間為3月5日、6日,考試吧提供了“2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》強化習題”可以幫助大家鞏固知識點,查漏補缺!
第 7 頁:二、判斷題
第 9 頁:三、不定項選擇題
第 14 頁:參考答案

  31. 債券質(zhì)押式回購交易中的融券方也稱為()。

  A.逆回購方

  B.買入返售方

  C.資金融出方

  D.賣出回購方

  32. 在債券質(zhì)押式回購交易中,()是指在債券回購交易中融入資金、出質(zhì)債券的一方。

  A.正回購方

  B.融資方

  C.賣出回購方

  D.資金融入方

  33. 為防范風險,買斷式回購()的比例應(yīng)符合中國人民銀行對回購業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。

  A.首期結(jié)算金額

  B.回購債券面額

  C.債券在回購期間的新增應(yīng)計利息

  D.到期交易凈價

  34. 在買斷式交易中,需要承擔對手方不履約的風險的主體有()。

  A.正回購方(融資方)

  B.逆回購方

  C.中央國債登記結(jié)算有限責任公司

  D.證券交易所

  35. 目前,上海證券交易所買斷式回購掛牌品種均同時在()進行交易。

  A.證券交易系統(tǒng)

  B.大宗交易系統(tǒng)

  C.競價交易系統(tǒng)

  D.集合競價結(jié)算系統(tǒng)

  36. 商業(yè)銀行應(yīng)通過()進行債券交易的資金結(jié)算,商業(yè)銀行與其他參與者之間、其他參與者相互之間債券交易的資金結(jié)算途徑由雙方自行商定。

  A.結(jié)算備付金賬戶

  B.準備金存款賬戶

  C.人民銀行資金劃撥結(jié)算系統(tǒng)

  D.人民銀行資金劃撥清算系統(tǒng)

  37. 買斷式回購的清算與交收中,結(jié)算參與人的資金交收賬戶內(nèi)()的,該參與人T+0預(yù)交收資金不足,其差額為待交付金額,必須在T+1日交收截止時點前補入其資金交收賬戶內(nèi)。

  A.可用資金小于當日清算應(yīng)付凈額

  B.當日清算應(yīng)收凈額不足抵補歷史透支

  C.可用資金大于當日清算應(yīng)付凈額

  D.日清算應(yīng)收凈額等于抵補歷史透支

  38. T日所有證券交易資金清算后清算凈額滿足以下()時,中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司將對其實施證券待交收處理。

  A.凈應(yīng)收

  B.凈應(yīng)付

  C.結(jié)算參與人證券交收賬戶內(nèi)剩余可用證券市值小于該應(yīng)付凈額

  D.結(jié)算參與人資金交收賬戶內(nèi)剩余可用資金小于該應(yīng)付凈額

  39. 以下關(guān)于在買斷式回購初始結(jié)算的交收日融資方結(jié)算參與人與融券方結(jié)算參與人按規(guī)定繳納的履約金的說法,正確的有()。

  A.比率由交易所按照買斷式回購品種設(shè)定并公布

  B.有調(diào)整,調(diào)整后的比率適用于調(diào)整日后的交易,已發(fā)生交易的履約金追溯調(diào)整

  C.結(jié)算參與人應(yīng)繳納的履約金并人結(jié)算參與人當日清算凈額在資金交收賬戶中交收

  D.中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司按金融同業(yè)存款利率對履約金計付利息

  40. 中國證券登記結(jié)算有限責任公司在結(jié)算系統(tǒng)中設(shè)立()用于完成與結(jié)算參與人資金和證券的交收。

  A.資金集中交收賬戶

  B.證券集中交收賬戶

  C.交收擔保品證券賬戶

  D.專用待清償證券賬戶

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