21. 證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責(zé)令改正;情節(jié)嚴(yán)重的，處以()的罰款，并對直接負責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，處以1萬元以上5萬元以下的罰款。

　　A.10萬元以上l5萬元以下

　　B.15萬元以上20萬元以下

　　C.20萬元以上50萬元以下

　　D.30萬元以上50萬元以下

　　22. 中國證券監(jiān)督管理委員會()規(guī)定，證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)試點，必須經(jīng)其批準(zhǔn)。未經(jīng)批準(zhǔn)，任何證券公司不得向客戶融資、融券，也不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動提供任何便利和服務(wù)。

　　A.《證券公司監(jiān)督管理條例》

　　B.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》

　　C.《融資融券交易風(fēng)險揭示書》

　　D.《融資融券合同》

　　23. 證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點，要求公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近()內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證券監(jiān)督管理委員會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.5年

　　24. 證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點，要求公司財務(wù)狀況良好，最近2年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個月凈資本均在()以上。

　　A.8億元

　　B.10億元

　　C.1 1億元

　　D.12億元

　　25. 2010年1月22日，()對首批申請試點的證券公司應(yīng)當(dāng)滿足的條件作了規(guī)定。

　　A.《證券公司監(jiān)督管理條例》

　　B.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》

　　C.《融資融券交易風(fēng)險揭示書》

　　D.《關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點工作的指導(dǎo)意見》

　　26. 首批申請試點的證券公司，最近6個月凈資本均在()以上。

　　A.30億元

　　B.40億元

　　C.50億元

　　D.60億元

　　27. 首批申請試點的證券公司，最近一次證券公司分類評價為()。

　　A.A類

　　B.AA類

　　C.AAA類

　　D.AAA+類

　　28. 取得融資融券業(yè)務(wù)試點資格的證券公司在開展融資融券業(yè)務(wù)前還應(yīng)向交易所申請融資融券交易()。

　　A.上限

　　B.資金額度

　　C.權(quán)限

　　D.通行證

　　29. ()負責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運作，制定融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本，確定對具體客戶的授信額度，對分支機構(gòu)的業(yè)務(wù)操作進行審批、復(fù)核和監(jiān)督。

　　A.董事會

　　B.業(yè)務(wù)決策機構(gòu)

　　C.業(yè)務(wù)執(zhí)行部門

　　D.分支機構(gòu)

　　30. ()由有關(guān)高級管理人員及部門負責(zé)人組成，負責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程，確定對單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率(費率)、保證金比例和最低維持擔(dān)保比例等事項。

　　A.董事會

　　B.業(yè)務(wù)決策機構(gòu)

　　C.業(yè)務(wù)執(zhí)行部門

　　D.分支機構(gòu)

　　編輯推薦：

　　2011第一次證券從業(yè)考試準(zhǔn)考證打印：2月28日起

　　2011年證券從業(yè)資格考試模擬試題及答案匯總

　　2011年上半年證券從業(yè)資格考試大綱