11. 證券公司申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提交的材料有()。

　　A.申請(qǐng)書

　　B.凈資本計(jì)算表和經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近一期財(cái)務(wù)報(bào)表

　　C.負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的中級(jí)管理人員的情況登記表

　　D.申請(qǐng)人出具的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員無不良行為記錄的證明

　　12. 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有()。

　　A.安全保管集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)

　　B.執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負(fù)責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)中的資金往來

　　C.監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作

　　D.出具資產(chǎn)托管報(bào)告

　　13. 證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的基本原則有()。

　　A.公平公正、誠(chéng)實(shí)守信

　　B.健全內(nèi)控、規(guī)范運(yùn)作

　　C.投資風(fēng)險(xiǎn)客戶自擔(dān)

　　D.投資損失證券公司連帶

　　14. 下列關(guān)于客戶資產(chǎn)托管的表述正確的是()。

　　A.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)是依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所或者中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)

　　B.定向資產(chǎn)管理合同約定的投資管理期限屆滿，應(yīng)當(dāng)終止資產(chǎn)管理合同的，證券公司在扣除合同約定的各項(xiàng)費(fèi)用后，必須將客戶賬戶內(nèi)的全部資產(chǎn)交還客戶自行管理

　　C.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)不需為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開立證券賬戶和資金賬戶

　　D.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)由專門部門負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的托管業(yè)務(wù)

　　15. 客戶委托資產(chǎn)可以是客戶合法持有的()等資產(chǎn)。

　　A.現(xiàn)金

　　B.債券

　　C.資產(chǎn)支持證券

　　D.房產(chǎn)

　　16. 下列關(guān)于證券公司參與集合計(jì)劃的自有資金規(guī)模的表述正確的是()。

　　A.參與1個(gè)集合計(jì)劃的自有資金，不得超過計(jì)劃成立規(guī)模的5%，并且不得超過5億元

　　B.參與1個(gè)集合計(jì)劃的自有資金，不得超過計(jì)劃成立規(guī)模的5%，并且不得超過2億元

　　C.參與多個(gè)集合計(jì)劃的自有資金總額，不得超過證券公司凈資本的l0%

　　D.參與多個(gè)集合計(jì)劃的自有資金總額，不得超過證券公司凈資本的l5%

　　17. 下列關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范表述正確的是()。

　　A.法人不得用籌集的他人資金參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　B.客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)交由依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的證券公司或者中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)可的其他資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管

　　C.證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不同客戶的委托資產(chǎn)可以集中管理

　　D.同一客戶只能辦理一個(gè)上海證券交易所專用證券賬戶和一個(gè)深圳證券交易所專用證券賬戶

　　18. 在以下()情況下，證券公司可以根據(jù)合同約定向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為申請(qǐng)。

　　A.客戶將委托的證券從原有證券賬戶劃轉(zhuǎn)至專用證券賬戶

　　B.客戶將委托的非現(xiàn)金資產(chǎn)從專用證券賬戶過戶至原有證券賬戶

　　C.專用證券賬戶注銷時(shí)將專用證券賬戶內(nèi)的證券劃轉(zhuǎn)至該客戶其他證券賬戶

　　D.客戶其他證券賬戶注銷時(shí)將賬戶內(nèi)非現(xiàn)金資產(chǎn)過戶至專用證券賬戶

　　19. 定向資產(chǎn)管理合同約定的投資范圍不得超出法律、行政法規(guī)和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定允許客戶投資的范圍，并應(yīng)當(dāng)與客戶的風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知與承受能力，以及證券公司的()相匹配。

　　A.投資經(jīng)驗(yàn)

　　B.公司規(guī)模

　　C.風(fēng)險(xiǎn)控制水平

　　D.管理能力

　　20. 證券公司將委托資產(chǎn)投資于以下()發(fā)行的證券，應(yīng)當(dāng)事先將相關(guān)信息以書面形式通知客戶和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)，并要求客戶按照合同約定在指定期限內(nèi)答復(fù)。

　　A.本公司

　　B.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)

　　C.與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司

　　D.與資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司

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