三、判斷題

　　1. 深圳證券交易所對上市開放式基金交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，自上市首日起執(zhí)行。 ()

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　　2. 投資者在同一交易日內(nèi)只可進行一次上市開放式基金的認購。 ()

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　　3. 實際上，開放式基金場內(nèi)認購、申購與贖回并沒有增加新的交易品種，只是為投資者推出了另外的開放式基金業(yè)務辦理渠道。 ()

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　　4. 非交易過戶的可轉債可以在過戶當日進行轉股申報。 ()

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　　5. 現(xiàn)階段，我國A股的配股權證不掛牌交易，不允許轉托管。 ()

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　　6. 上海證券交易所網(wǎng)絡投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)。 ()

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　　7. 分紅派息主要是上市公司向其股東派發(fā)紅利和股息的過程，也是股東實現(xiàn)自己權益的過程。 ()

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　　8. 在可轉債“債轉股”的操作中，即日買進的可轉債當日可申請轉股。 ()

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　　9. 根據(jù)深圳證券交易所的配股操作流程，如超額申報認購配股，則超額部分不予確認。 ()

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　　10. 上市公司分紅派息須在每年決算并經(jīng)審計之后，由董事會根據(jù)公司盈利水平和股息政策確定分紅派息方案，提交股東大會審議。 ()

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　　11. 分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和存款股利兩種方式。 ()

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　　12. 發(fā)行人可以進行網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量與網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量的回撥。如作回撥安排，發(fā)行人和主承銷商應在網(wǎng)上申購資金驗資當日通知證券交易所。 ()

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　　13. 對于通過網(wǎng)下累計投標詢價確定股票發(fā)行價格的，參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者按定價進行申購。 ()

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　　14. 根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，新股資金申購網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下配售股票同時進行。 ()

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　　15. 深圳證券交易所規(guī)定，股票申購單位為500股，每一證券賬戶申購委托不少于500股，超過500股的必須是500股的整數(shù)倍，但不得超過本次上網(wǎng)定價發(fā)行數(shù)量，且不超過999 999 500股。 ()

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　　16. 網(wǎng)上競價發(fā)行即主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，按已確定的發(fā)行價格向投資者發(fā)售股票。 ()

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　　17. 網(wǎng)上競價發(fā)行保證了發(fā)行市場與交易市場價格的連續(xù)性，實現(xiàn)了發(fā)行市場與交易市場的平穩(wěn)順利對接。 ()

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　　18. 新股定價發(fā)行按價格優(yōu)先、同等價位時間優(yōu)先原則確定認購成功者。 ()

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　　19. 新股網(wǎng)上競價發(fā)行是事先確定發(fā)行底價的。 ()

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　　20. 證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務。 ()

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