121.【答案】B

　　【解析】深圳證券交易所規(guī)定，直至有披露義務(wù)的當(dāng)事人作出公告的當(dāng)日10:30復(fù)牌。若公告日為非交易日的，在公告后首個(gè)交易日開市時(shí)復(fù)牌。

　　122.【答案】B

　　【解析】分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和股票股利兩種。

　　123.【答案】B

　　【解析】股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的5%。

　　124.【答案】B

　　【解析】投資者通過場內(nèi)申購、贖回應(yīng)使用深圳證券賬戶;通過場外申購、贖回應(yīng)使用深圳開放式基金賬戶。

　　125.【答案】A

　　【解析】上海證券交易所規(guī)定，每一申購單位為1000股，申購數(shù)量不少于1000股，超過1000股的必須是1000股的整數(shù)倍，但最高不得超過當(dāng)次社會(huì)公眾股上網(wǎng)發(fā)行數(shù)量或者9999.9萬股;深圳證券交易所規(guī)定，申購單位為500股，每一證券賬戶申購委托不少于500股，超過500股的必須是500股的整數(shù)倍，但不得超過本次上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行數(shù)量，且不超過999999500股。

　　126.【答案】B

　　【解析】代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，從基本特征看，并不在證券交易所掛牌，而是通過證券公司進(jìn)行交易。

　　127.【答案】A

　　【解析】證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng):①介紹業(yè)務(wù)的范圍;②執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施;③介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則;④客戶投訴的接待處理方式;⑤報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式;⑥違約責(zé)任;⑦中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

　　128.【答案】B

　　【解析】新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行，是指主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，按已確定的發(fā)行價(jià)格向投資者發(fā)售股票。它與網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行不同，并不通過投資者上網(wǎng)競價(jià)發(fā)售股票。

　　129.【答案】B

　　【解析】當(dāng)有效申購總量小于或等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購量認(rèn)購股票;題中描述的是“當(dāng)有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時(shí)”的情形。

　　130.【答案】B

　　【解析】采用網(wǎng)下發(fā)行方式(如“全額預(yù)繳，比例配售”)發(fā)行新股時(shí)，是由投資者到本地證券登記結(jié)算公司開立股票賬戶后，憑中簽表、股票賬戶、本人身份證、現(xiàn)金或銀行存折到指定的收款點(diǎn)繳款認(rèn)購，辦理股權(quán)登記。

　　131.【答案】B

　　【解析】對于股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票，召開股東大會(huì)的上市公司要提前30天刊登公告，在公告中說明是否要進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票。

　　132.【答案】A

　　【解析】目前，銀行間市場的交易品種主要是債券，采取詢價(jià)交易方式進(jìn)行，交易對手之間自主詢價(jià)談判，逐筆成交。

　　133.【答案】B

　　【解析】自營業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行，禁止以個(gè)人名義從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金，禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金。

　　134.【答案】A

　　【解析】《證券法》規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。題中知情人已將該信息泄露，屬于內(nèi)幕交易。

　　135.【答案】B

　　【解析】證券自營業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。

　　136.【答案】B

　　【解析】證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)當(dāng)至少妥善保存20年。

　　137.【答案】B

　　【解析】集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于會(huì)員自身、托管機(jī)構(gòu)及與該會(huì)員、托管機(jī)構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券，應(yīng)于有關(guān)事實(shí)發(fā)生之日起2個(gè)工作日內(nèi)以書面形式將有關(guān)情況報(bào)告深圳證券交易所。

　　138.【答案】B

　　【解析】證券公司及其他推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施使客戶詳盡了解集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的特性、風(fēng)險(xiǎn)等情況及客戶的權(quán)利、義務(wù)，但不得通過廣播、電視、報(bào)刊及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。

　　139.【答案】A

　　【解析】《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則(試行)》第二十一條規(guī)定，專用證券賬戶僅供定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)使用，并且只能由代理辦理專用證券賬戶的證券公司使用，不得轉(zhuǎn)托管或者轉(zhuǎn)指定，中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。證券公司、客戶不得將專用證券賬戶以出租、出借、轉(zhuǎn)讓或者其他方式提供給他人使用。

　　140.【答案】B

　　【解析】為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，是指證券公司通過設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，與客戶簽訂集合資產(chǎn)管理合同，將客戶資產(chǎn)交由具有客戶交易結(jié)算資金法人存管業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行或者中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管，通過專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)的一種業(yè)務(wù)。題中描述的是為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

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