三、判斷題(共60題，每小題0.5分，共30分。正確的用A表示，錯誤的用B表示，不選、錯選、放棄均不得分)

　　101.【答案】B

　　【解析】我國過去是禁止信用交易的。2005年10月，十屆全國人大常委會第十八次會議審議通過了《證券法》修訂案，取消了證券公司不得為客戶交易融資融券的規(guī)定，目前我國存在融資融券交易試點，但還不能說信用交易以融券為主還是以融資為主。

　　102.【答案】B

　　【解析】我國證券市場的投資者不僅僅是境內(nèi)的自然人和法人，還有境外的自然人和法人，但是對境外投資者的投資范圍有一定的限制。

　　103.【答案】B

　　【解析】開立證券賬戶后，投資者還不能直接買賣證券。由于買賣證券要涉及貨幣資金的收入或付出，因此投資者還必須開立資金賬戶。

　　104.【答案】B

　　【解析】證券交易所為交易雙方創(chuàng)造或提供交易條件，同時對會員和上市公司進行監(jiān)督，進行公開、公正和及時的信息披露。

　　105.【答案】B

　　【解析】只有會員才能在證券交易所中進行交易，因此，JSC證券公司不能提前進入上交所交易。

　　106.【答案】B

　　【解析】會員的交易席位經(jīng)批準(zhǔn)可以轉(zhuǎn)讓，而會員資格不能轉(zhuǎn)讓。

　　107.【答案】B

　　【解析】指令驅(qū)動系統(tǒng)是一種競價市場，也稱訂單驅(qū)動市場;報價驅(qū)動系統(tǒng)是一種連續(xù)交易商市場，也稱做市商市場。

　　108.【答案】B

　　【解析】投資者在資金賬戶中的存款可隨時提取，證券經(jīng)紀(jì)商按活期存款利率定期計付利息并自動轉(zhuǎn)入投資者的資金賬戶。

　　109.【答案】B

　　【解析】在實際中，A股賬戶是一種通用型證券賬戶，既可以用來買賣股票，也可以買賣債券和基金;基金賬戶也可以來買債券。

　　110.【答案】B

　　【解析】同一性審查是指委托人、證件與委托單之間一致性的審查，包括委托人與所提供的證件一致及證件與委托單一致兩方面:“前者”是指委托人本人必須與提供的身份證件上的姓名、性別、年齡一致，各類證件上記載的姓名、號碼必須一致;代理委托證件要與代理人出示的本人身份證件相符;如果是機構(gòu)投資者，那么經(jīng)辦人必須與法人代表的授權(quán)人一致;“后者”是指委托單上所列內(nèi)容應(yīng)與各類證件一致，如委托人姓名應(yīng)與身份證、證券賬戶、資金賬戶相同，委托單上證件編號、賬號應(yīng)與證件一致等。

　　111.【答案】A

　　【解析】如果受托人沒有根據(jù)委托合同限定的證券種類、數(shù)量、價格、期限執(zhí)行，委托人可拒絕接受，并有權(quán)要求賠償。在發(fā)出委托指令后、未成交之前，委托人有權(quán)變更或撤銷原來的委托指令。但是，如果受托人已經(jīng)按原委托指令的內(nèi)容買賣成交了，委托人就必須承認(rèn)交易結(jié)果，辦理交割清算。

　　112.【答案】A

　　【解析】大宗交易的申報包括意向申報和成交申報:前者包括證券代碼、證券賬號、買賣方向、證券交易所規(guī)定的其他內(nèi)容;后者包括證券代碼、證券賬號、成交價格、成交數(shù)量、買賣方向、交易所規(guī)定的其他內(nèi)容。

　　113.【答案】B

　　【解析】證券上市后的存管業(yè)務(wù)包括:交易過戶、分紅派息、非交易過戶和股票賬戶查詢掛失;但不包括股東名冊登錄。

　　114.【答案】B

　　【解析】客戶開戶時審核證件、資料不嚴(yán)而導(dǎo)致的風(fēng)險屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的管理風(fēng)險。

　　115.【答案】B

　　【解析】題中證券經(jīng)紀(jì)商的經(jīng)營范圍應(yīng)以證券監(jiān)督管理機關(guān)批準(zhǔn)的經(jīng)營內(nèi)容為限。

　　116.【答案】B

　　【解析】根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，股票、基金、權(quán)證交易單筆申報最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過100萬股(份)，債券交易和債券質(zhì)押式回購交易單筆申報最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過1萬手，債券買斷式回購交易單筆申報最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過5萬手。

　　117.【答案】B

　　【解析】固定收益平臺交易采用報價交易和詢價交易兩種方式。報價交易中，交易商可以匿名或?qū)嵜�方式申�?詢價交易中，交易商須以實名方式申報。

　　118.【答案】B

　　【解析】營業(yè)部使用有形席位人工報單，營業(yè)部報單員在電腦終端上看到委托的記錄后，須及時按電腦編排的先后順序?qū)⑽�托�?nèi)容逐一報給場內(nèi)交易員;場內(nèi)交易員須重復(fù)各項委托內(nèi)容。但場內(nèi)交易員不得接受客戶的直接報單委托。

　　119.【答案】B

　　【解析】證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責(zé)令改正;情節(jié)嚴(yán)重的，處以20萬元以上50萬元以下的罰款，并對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，處以1萬元以上5萬元以下的罰款。

　　120.【答案】B

　　【解析】在證券交易所的交易期間，如果發(fā)生異常情況，如因不可抗力、意外事故、技術(shù)故障、非交易所能夠控制的其他情況而導(dǎo)致部分或全部交易不能進行的，證券交易所可以決定臨時停市或技術(shù)性停牌。

　　相關(guān)推薦：

　　2001-2010證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題匯總