31.【答案】A

　　【解析】A項應該強化崗位制約和監(jiān)督，對經紀業(yè)務主要部門和崗位實行相互分離的管理制度。經紀業(yè)務營銷、賬戶管理、信息系統(tǒng)管理、會計核算等部門或崗位應嚴格分開，不得兼職或混合操作。嚴格限定不同崗位人員的操作權限。

　　32.【答案】A

　　【解析】證券公司自營買賣業(yè)務的首要特點是決策的自主性，這表現(xiàn)在:①交易行為的自主性;②選擇交易方式的自主性;③選擇交易品種、價格的自主性。

　　33.【答案】B

　　【解析】B項持有公司5%以上股份的股東才構成內幕信息的知情人。

　　34.【答案】A

　　【解析】B項會員應按月編制庫存證券報表，并于次月5日前報送證券交易所;C項自律管理的主要措施包括思想上提高認識、為上市公司提供服務的人員與自營業(yè)務決策的人員分離、嚴格保密紀律和加強員工內部管理;D項不接受、不配合證監(jiān)會的檢查、調查的證券公司將受到《證券經營機構自營業(yè)務管理辦法》的處罰。

　　35.【答案】A

　　【解析】董事會是自營業(yè)務的最高決策機構，在嚴格遵守監(jiān)管法規(guī)中關于自營業(yè)務規(guī)模等風險控制指標規(guī)定的基礎上，根據(jù)公司資產、負債、損益和資本充足等情況確定自營業(yè)務規(guī)模、可承受的風險限額等，并以董事會決議的形式進行落實。自營業(yè)務具體投資運作管理由董事會授權公司投資決策機構決定。

　　36.【答案】A

　　【解析】操縱市場的行為會對證券市場構成嚴重危害。操縱市場是人為地創(chuàng)造虛假的證券供給和需求，擾亂正常的供求關系，造成證券價格異常波動，從而破壞市場秩序，損害廣大投資者利益。因此，證券公司在從事自營業(yè)務過程中不得從事操縱市場的行為。

　　37.【答案】D

　　【解析】證券公司設立集合資產管理計劃的，應當自中國證監(jiān)會出具無異議意見或者做出批準決定之日6個月內啟動推廣工作，并在60個工作日內，完成設立工作并開始投資運作。集合資產管理計劃設立完成前，客戶的參與資金只能存人資產托管機構，不得動用。

　　38.【答案】D

　　【解析】資產托管機構的職責之一是執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負責辦理集合資產管理計劃。

　　39.【答案】B

　　【解析】《證券公司定向資產管理業(yè)務實施細則(試行)》第十一條規(guī)定，證券公司從事定向資產管理業(yè)務，應當依據(jù)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，與客戶、資產托管機構簽訂定向資產管理合同，約定客戶、證券公司、資產托管機構的權利義務。定向資產管理合同應當包括中國證券業(yè)協(xié)會制定的合同必備條款。

　　40.【答案】D

　　【解析】在集合資產管理計劃中，客戶主要承擔的義務包括:①按合同約定承擔投資風險;②保證委托資產來源及用途的合法性;③不得非法匯集他人資金參與集合資產管理計劃;④不得轉讓有關集合資產管理合同或所持集合資產管理計劃的份額;⑤按照合同的約定支付管理費、托管費及其他費用。

　　41.【答案】D

　　【解析】D項屬于定向資產管理合同的主要內容。

　　42.【答案】C

　　【解析】證券公司應當制作風險揭示書，充分揭示客戶參與定向資產管理業(yè)務的市場風險、管理風險、流動性風險及其他風險，以及上述風險的含義、特征、可能引起的后果。

　　43.【答案】C

　　【解析】AD兩項屬于管理風險;B項屬于經營風險。

　　44.【答案】D

　　【解析】約定客戶從事融資融券交易的信用額度、融資融券期限、融資利率和融券費用及相應的計算公式等事項，并載入以下內容:①融資融券最長期限不超過6個月，融資融券期限從客戶實際使用資金和證券之日起計算;②融資利率不低于中國人民銀行規(guī)定的同期金融機構貸款基準利率，融資利息和融券費用按照客戶實際使用資金和證券的天數(shù)計算。

　　45.【答案】A

　　【解析】融資融券業(yè)務的監(jiān)管之一:信息公告，即證券公司應當按照證券交易所的規(guī)定，在每日收市后向其報告當日客戶融資融券交易的有關信息，同時證券交易所應當對證券公司報送的信息進行匯總、統(tǒng)計，并在次一交易日開市前予以公告。

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