91.關(guān)于股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購的規(guī)則，下列說法正確的有(　　)。

　　A.上海證券交易所申購單位為500股，深圳證券交易所申購單位為1000股

　　B.一般而言，同一證券賬戶的多次申購委托只有第一次有效，其余申購由交易系統(tǒng)自動剔除

　　C.每一有效申購單位配一個(gè)號，對所有有效申購單位按價(jià)格高低順序連續(xù)配號

　　D.結(jié)算參與人應(yīng)保證其資金交收賬戶在最終交收時(shí)點(diǎn)有足額資金用于新股申購的資金交收

　　92.合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的人民幣金融工具，包括(　　)。

　　A.在證券交易所掛牌交易的股票

　　B.在證券交易所掛牌交易的債券

　　C.證券投資基金

　　D.在證券交易所掛牌交易的權(quán)證

　　93.證券公司建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)，應(yīng)采取的措施有(　　)。

　　A.建立自營業(yè)務(wù)逐日盯市制度

　　B.健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)敞口和公司整體損益情況的聯(lián)動分析與監(jiān)控機(jī)制

　　C.完善風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控量化指標(biāo)體系

　　D.定期或不定期對自營業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測試

　　94.中國證監(jiān)會可聘請具有從事證券業(yè)務(wù)資格的(　　)對證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)情況進(jìn)行稽核。

　　A.會計(jì)師事務(wù)所

　　B.審計(jì)事務(wù)所

　　C.律師事務(wù)所

　　D.證券咨詢公司

　　95.在證券自營業(yè)務(wù)監(jiān)管中，禁止內(nèi)幕交易的主要措施不包括(　　)。

　　A.加強(qiáng)自律管理

　　B.定期檢查

　　C.完善法制

　　D.嚴(yán)格把關(guān)

　　96.下列屬于自營業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的有(　　)。

　　A.因操縱市場行為使證券公司受到法律制裁而導(dǎo)致的損失

　　B.由于投資決策或操作失誤而使自營業(yè)務(wù)受到損失

　　C.因不可預(yù)見因素導(dǎo)致市場波動造成自營虧損

　　D.由于管理不善而使自營業(yè)務(wù)受到損失

　　97.證券公司向外部報(bào)送的自營業(yè)務(wù)信息報(bào)告包括(　　)。

　　A.自營業(yè)務(wù)賬戶

　　B.席位情況

　　C.自營業(yè)務(wù)持股明細(xì)

　　D.自營風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告

　　98.專設(shè)自營賬戶的意義有(　　)。

　　A.完善了證券公司內(nèi)部監(jiān)控機(jī)制

　　B.為證券管理部門對證券公司的業(yè)務(wù)審計(jì)和檢查提供了有利條件

　　C.對防范內(nèi)幕交易等違法行為的發(fā)生有重要作用

　　D.有利于提高自營業(yè)務(wù)的收益

　　99.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證(　　)相互獨(dú)立，單獨(dú)設(shè)置賬戶、獨(dú)立核算、分賬管理。

　　A.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)

　　B.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其他客戶的資產(chǎn)

　　C.不同集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)

　　D.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃內(nèi)各項(xiàng)資產(chǎn)

　　100.違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列(　　)情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　A.證券公司以證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔(dān)保

　　B.任何單位或者個(gè)人強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以其證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保

　　C.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動用客戶的委托資產(chǎn)

　　D.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券交易所對違反規(guī)定動用委托資產(chǎn)的申請、指令予以同意、執(zhí)行

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