一、單選題(共60題，每題0.5分，共30分。以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯選均不得分)

　　1.新中國證券交易市場最先試辦的業(yè)務(wù)是(　　)。

　　A.國庫券轉(zhuǎn)讓

　　B.股票柜臺買賣

　　C.企業(yè)債券轉(zhuǎn)讓

　　D.人民幣特種股票在交易所買賣

　　2.(　　)不屬于在我國強(qiáng)調(diào)公開原則的具體內(nèi)容。

　　A.上市的股份公司財(cái)務(wù)報(bào)表必須及時向社會公開

　　B.股份公司的所有事項(xiàng)必須及時向社會公布

　　C.上市的股份公司經(jīng)營狀況必須依法及時向社會公開

　　D.股份公司法人一些重大事項(xiàng)必須及時向社會公布

　　3.下列關(guān)于認(rèn)股權(quán)證的表述中，正確的是(　　)。

　　A.認(rèn)股權(quán)證不能在場外市場交易

　　B.認(rèn)股權(quán)證的交易方式與股票交易類似

　　D.從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證具有期貨的性質(zhì)

　　D.認(rèn)股權(quán)證持有者可在任一時間以任一價(jià)格買人公司發(fā)行的股票

　　4.在報(bào)價(jià)驅(qū)動系統(tǒng)中，做市商的收入來源是(　　)。

　　A.投機(jī)收入

　　B.傭金收入

　　C.投資收入

　　D.買賣證券的差價(jià)

　　5.根據(jù)席位的報(bào)盤方式不同，交易席位可以分為(　　)。

　　A.有形席位和無形席位

　　B.普通席位和專用席位

　　C.購入席位和售出席位

　　D.代理席位和自營席位

　　6，境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)要取得B股席位，必須取得(　　)頒發(fā)的外匯經(jīng)營許可證。

　　A.證監(jiān)會

　　B.國家外匯管理局

　　C.交易所

　　D.國務(wù)院

　　7.證券交易所會員應(yīng)當(dāng)于(　　)向證券交易所報(bào)送上月統(tǒng)計(jì)報(bào)表及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表。

　　A.每年4月30日前

　　B.每月前7個工作日內(nèi)

　　C.每年7月30日前

　　D.每月后7個工作日內(nèi)

　　8.證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對應(yīng)的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移的過程屬于(　　)。

　　A.清算

　　B.交收

　　C.成交

　　D.競價(jià)

　　9.(　　)是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定。

　　A.《風(fēng)險(xiǎn)提示書》

　　B.《證券交易委托代理協(xié)議》

　　C.《客戶須知》

　　D.《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書》

　　10.證券公司或者其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)超出國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的范圍經(jīng)營業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒收違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以(　　)罰款。

　　A.1倍以上5倍以下

　　B.3萬元以上30萬元以下

　　C.30萬元以上60萬元以下

　　D.1萬元以上10萬元以下

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