6關(guān)于臨時停市，下列說法正確的有( )。

　　A 出現(xiàn)行情傳輸中斷的營業(yè)部數(shù)量超過營業(yè)部總數(shù)的10%時，證券交易所要進行臨時停市

　　B 臨時停市前證券交易所交易主機已經(jīng)接受的申報無效

　　C 出現(xiàn)無法申報的交易席位數(shù)量超過證券交易所已開通席位數(shù)量的10%時，證券交易所要進行臨時停市

　　D 證券交易所在交易期間，如果發(fā)生不可抗力、意外事故、技術(shù)故障等情況導(dǎo)致部分或全部交易不能進行時，證券交易所可以決定臨時停市

　　※專家點評:

　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 157 頁 參考答案：A C D 答案解釋：除交易所認定的特殊情況外，臨時停市前證券交易所交易主機已經(jīng)接受的申報當日有效。

　　7在全國銀行間債券市場進行買斷式回購期間，交易雙方不得( )。

　　A 換券 B 現(xiàn)金交割 C 提前贖回 D 再回購

　　※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 255 頁 參考答案：A B C

　　8在證券公司自營業(yè)務(wù)的操作過程中，應(yīng)明確自營部門在日常經(jīng)營中( )等原則。

　　A 自營總規(guī)模的控制 B 資產(chǎn)配置比例控制

　　C 項目集中度控制 D 單個項目規(guī)�？刂�

　　※專家點評:

　　難易程度：易 頁碼：第 170，171 頁 參考答案：A B C D

　　9證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當獲取中國證監(jiān)會批準的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，具備下列條件的證券公司方可提出申請( )。

　　A 經(jīng)中國證監(jiān)會核定為創(chuàng)新類或規(guī)范類證券公司

　　B 具有不低于人民幣5億元的凈資本

　　C 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，無不良記錄，其中具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人

　　D 最近1年內(nèi)沒有受到行政處罰或者刑事處罰

　　※專家點評:

　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 185 頁 參考答案：C D

　　答案解釋：具有不低于人民幣2億元的凈資本，經(jīng)中國證監(jiān)會核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營范圍。

　　10證券交易所在股票交易中接受報價的方式主要有( )。

　　A 電腦報價 B 電話報價 C 口頭報價 D 書面報價

　　※專家點評:

　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 14 頁 參考答案：A C D

　　11證券登記結(jié)算機構(gòu)具體負責為證券的發(fā)行和在證券交易所的交易活動提供以下服務(wù)( )。

　　A 存管 B 公布市場信息 C 集中登記 D 清算與交收

　　※專家點評:

　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 11 頁 參考答案：A C D

　　答案解釋：證券登記結(jié)算機構(gòu)是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)、不以營利為目的的法人。

　　　　　　　2010年10月證券從業(yè)資格考試成績查詢?nèi)肟?/U>