81.自然人申請變更證券賬戶注冊資料的，需要提供的資料有(　　)。

　　A.客戶證券賬戶卡及復(fù)印件

　　B.新的有效身份證明文件及復(fù)印件

　　C.戶口所在地公安機關(guān)出具的有關(guān)變更證明及復(fù)印件

　　D.注冊登記證書及加蓋公章的復(fù)印件

　　82.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險的防范措施包括(　　)。(1分)

　　A.最根本的就是增強法制觀念，提高遵紀守法、合規(guī)經(jīng)營意識，充分認識到違法違規(guī)經(jīng)營可能造成的損失

　　B.要建立健全各項規(guī)章制度，特別是業(yè)務(wù)操作規(guī)程，完善內(nèi)控制度，做到各項業(yè)務(wù)都有章可循

　　C.嚴格內(nèi)部管理，提高差錯或糾紛的處理效率

　　D.要加強業(yè)務(wù)管理和各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的控制，強化崗位制約和監(jiān)督，做到遵章守紀、規(guī)范操作

　　83.股份發(fā)行登記包括(　　)。

　　A.首次公開發(fā)行登記

　　B.增發(fā)新股登記

　　C.送股登記

　　D.配股登記

　　84.關(guān)于深圳證券交易所交易證券的托管制度，描述不正確的有(　　)。(1分)

　　A.深圳證券市場的投資者持有的證券需在自己選定的證券營業(yè)部托管，由證券營業(yè)部管理其名下明細證券資料，投資者的證券托管是自動實現(xiàn)的

　　B.投資者不可以利用同一證券賬戶在國內(nèi)任一證券營業(yè)部買入證券

　　C.投資者在任一證券營業(yè)部買人證券，這些證券就自動托管在該證券營業(yè)部

　　D.投資者不可以將其托管證券從一個證券營業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一個證券營業(yè)部托管

　　85.關(guān)于申購資金凍結(jié)、驗資及配號，以下說法正確的有(　　)。

　　A.申購日后的第一個交易日(T+1日)，由中國結(jié)算公司的分公司進行申購資金凍結(jié)處理

　　B.當(dāng)有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時，則通過搖號抽簽，確定有效申購中簽號碼，每一中簽號碼認購一個申購單位新股

　　C.下午3點前，申購資金需全部到位;下午3點后，發(fā)行人及其主承銷商會同中國結(jié)算公司分公司和會計師事務(wù)所對申購金額的到位情況進行核查，并由會計師事務(wù)所出具驗資報告

　　D.當(dāng)有效申購總量小于或等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認購股票

　　86.主辦券商的主辦業(yè)務(wù)發(fā)布的關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報告，包括(　　)。

　　A.在掛牌前發(fā)布推薦報告

　　B.向協(xié)會提交的推薦報告

　　C.在董事會就公司股本結(jié)構(gòu)變動、資產(chǎn)重組等重大事項做出決議后的5個工作日內(nèi)發(fā)布分析報告

　　D.經(jīng)會計師事務(wù)所所審計的年度報告

　　87.同時滿足(　　)條件的股份轉(zhuǎn)讓公司，股份實行每周5次(周一至周五)的轉(zhuǎn)讓方式。(1分)

　　A.規(guī)范履行信息披露義務(wù)

　　B.股東權(quán)益為正值或凈利潤為正值

　　C.最近年度財務(wù)報告未被注冊會計師出具否定意見或拒絕發(fā)表意見

　　D.具備符合代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)系統(tǒng)

　　88.股票網(wǎng)上定價發(fā)行具有(　　)優(yōu)點。

　　A.經(jīng)濟性

　　B.高效性

　　C.市場性

　　D.連續(xù)性

　　89.分紅派息公告內(nèi)容有(　　)。

　　A.紅利派送規(guī)則

　　B.股權(quán)登記日

　　C.除權(quán)除息日

　　D.紅利發(fā)放日

　　90.深圳證券交易所上市開放式基金的主要特點有(　　)。(1分)

　　A.基金發(fā)售可在深圳證券交易所和基金管理人及其代銷機構(gòu)同時進行

　　B.基金在上市后，投資者可在交易所買賣基金份額，也可在交易所交易系統(tǒng)、基金管理人及代銷機構(gòu)申購、贖回基金份額

　　C.通過交易所交易系統(tǒng)認購、申購、買入的基金份額登記在中國結(jié)算公司深圳證券登記結(jié)算系統(tǒng)

　　D.通過證券營業(yè)部向交易所交易系統(tǒng)申報賣出或者贖回，賣出按股票交易方式以電子撮合價成交，贖回則按當(dāng)日收市的基金份額凈值成交

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