二、多選題(共60題40分，其中已標(biāo)明分值的20題每題1分，其余40題每題0、5分。以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分)

　　61、證券交易與證券發(fā)行兩者之間的關(guān)系是(　　)。

　　A、相互促進(jìn)

　　B、相互制約

　　C、證券發(fā)行是證券交易的前提

　　D、證券交易是證券發(fā)行的保證

　　62、下列關(guān)于金融期權(quán)的說法中，正確的有(　　)。(1分)

　　A、金融期權(quán)交易是指以金融期貨合約為對象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動

　　B、看漲期權(quán)賦予期權(quán)購買者有買人的權(quán)利

　　C、金融期權(quán)合約是由交易雙方訂立的、以金融期權(quán)為標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約

　　D、金融期權(quán)合約的買人者需支付期權(quán)費

　　63、下列市場中，不屬于證券交易市場的有(　　)。

　　A、一級市場

　　B、發(fā)行市場

　　C、柜臺市場

　　D、初級市場

　　64、下列交易中，屬于證券交易的有(　　)。

　　A、股票交易

　　B、債券交易

　　C、存貨單交易

　　D、基金交易

　　65、下列屬于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)職能的有(　　)。(1分)

　　A、證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立

　　B、證券的存管和過戶

　　C、證券持有人名冊登記

　　D、受投資人的委托派發(fā)權(quán)益

　　66、從交易價格的決定特點劃分，證券交易機(jī)制可分為(　　)

　　A、定期交易系統(tǒng)

　　B、指令驅(qū)動系統(tǒng)

　　C、報價驅(qū)動系統(tǒng)

　　D、連續(xù)交易系統(tǒng)

　　67、對于不履行義務(wù)的會員，證券交易所的處罰種類包括(　　)。

　　A、批評

　　B、罰款

　　C、暫停交易

　　D、取消會員資格

　　68、下列關(guān)于設(shè)立證券公司的條件，正確的有(　　)。(1分)

　　A、有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施

　　B、有完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度

　　C、董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格

　　D、主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近2年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣3億元

　　69、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商為客戶保密的資料包括(　　)。

　　A、股東賬戶和資金賬戶的賬號和密碼

　　B、買賣哪種證券、買賣證券的數(shù)量和價格

　　C、客戶股東賬戶中的庫存證券種類和數(shù)量

　　D、資金賬戶中的資金余額

　　70、下列關(guān)于證券賬戶開立流程和規(guī)定的敘述中，正確的有(　　)。

　　A、證券公司和基金管理公司等特殊法人機(jī)構(gòu)開立證券賬戶，由中國結(jié)算公司直接受理

　　B、特殊法人機(jī)構(gòu)投資者需要前往中國結(jié)算上海分公司和深圳分公司現(xiàn)場辦理開戶手續(xù)

　　C、自然人及一般機(jī)構(gòu)開立證券賬戶，可以通過中國結(jié)算公司委托的分布在全國各地的開戶代理機(jī)構(gòu)辦理

　　D、上海證券賬戶當(dāng)日開立，當(dāng)日即可用于交易;深圳證券賬戶當(dāng)日開立，次一交易日生效