31、根據(jù)《上海證券交易所交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，(　　)。

　　A、當(dāng)日申購的基金份額，同日不可以賣出

　　B、當(dāng)日申購的基金份額，同日可以贖回

　　C、當(dāng)日贖回的證券，同日可以用于申購基金份額

　　D、當(dāng)日買人的證券，同日可以用于申購基金份額

　　32、投資者從事ETF買賣交易，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為(　　)元。

　　A、0、1

　　B、0、01

　　C、0、001

　　D、0、0001

　　33、下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的說法中，正確的是(　　)。

　　A、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是證券公司一種以盈利為目的，為客戶買賣證券，以此獲得交易傭金的經(jīng)營(yíng)行為

　　B、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)只能買賣證券交易所上市的證券

　　C、證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，只能使用自有資金或依法籌集可用于自營(yíng)的資金

　　D、證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，為分?jǐn)倐}位，可以借用他人賬戶進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　34、自營(yíng)業(yè)務(wù)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是指(　　)。

　　A、證券公司在自營(yíng)業(yè)務(wù)中違反有關(guān)法律規(guī)定和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，如內(nèi)幕交易等，使證券公司受到法律制裁而導(dǎo)致?lián)p失

　　B、證券公司在自營(yíng)業(yè)務(wù)中因不可預(yù)見和控制的因素導(dǎo)致市場(chǎng)波動(dòng)，造成證券公司自營(yíng)虧損

　　C、證券公司的電子信息系統(tǒng)發(fā)生技術(shù)故障，從而導(dǎo)致不能正常開展業(yè)務(wù)活動(dòng)所帶來的損失

　　D、證券公司在自營(yíng)業(yè)務(wù)中，由于管理不善或內(nèi)控不嚴(yán)而使自營(yíng)業(yè)務(wù)受到損失

　　35、操縱市場(chǎng)的行為，是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)所禁止的。下列行為中，不屬于操縱市場(chǎng)行為的是(　　)。

　　A、明示的方式，與其他投資者約定在某一時(shí)間內(nèi)共同買進(jìn)或賣出某一種或幾種證券

　　B、假借他人名義或以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)買賣

　　C、與其他投資者串通，在相同時(shí)間內(nèi)進(jìn)行價(jià)格和數(shù)量相近、方向相反的交易

　　D、以散布謠言為手段，影響證券的發(fā)行、交易

　　36、證券公司持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過(　　)，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

　　A、3%

　　B、5%

　　C、10%

　　D、15%

　　37、下列機(jī)構(gòu)中對(duì)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行日常監(jiān)督管理的是(　　)。

　　A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

　　B、證券交易所

　　C、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D、中國(guó)結(jié)算公司

　　38、下列關(guān)于銀行間市場(chǎng)自營(yíng)買賣的說法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A、銀行間市場(chǎng)的自營(yíng)買賣是指具有銀行間市場(chǎng)交易資格的證券公司在銀行間市場(chǎng)以自己名義進(jìn)行的證券自營(yíng)買賣

　　B、目前銀行間市場(chǎng)的交易品種主要是債券

　　C、采取詢價(jià)交易方式進(jìn)行，交易對(duì)手之間自主詢價(jià)談判，逐筆成交

　　D、交易手續(xù)簡(jiǎn)單、清晰，費(fèi)時(shí)少

　　39、限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于業(yè)績(jī)優(yōu)良、成長(zhǎng)性高、流動(dòng)性強(qiáng)的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的(　　)。

　　A、10%

　　B、15%

　　C、20%

　　D、25%

　　40、證券公司應(yīng)當(dāng)在定向資產(chǎn)管理合同失效、被撤銷、解除或者終止后(　　)日內(nèi)，向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為申請(qǐng)注銷專用證券賬戶，客戶應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助。

　　A、5

　　B、10

　　C、15

　　D、30