161.【答案】A

　　【解析】證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券發(fā)行總量的10%。一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得越過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%。

　　162.【答案】B

　　【解析】證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證客戶委托資產(chǎn)與證券公司自有資產(chǎn)相互獨(dú)立，不同客戶的委托資產(chǎn)相互獨(dú)立，對不同客戶的委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)獨(dú)立建賬，獨(dú)立核算，分賬管理。

　　163.【答案】A

　　【解析】客戶融券賣出時(shí)，融券保證金比例不得低于50%。其中，融券保證金比例是指客戶融券賣出時(shí)交付的保證金與融券交易金額的比例，計(jì)算公式為：融券保證金比例：保證金融券賣出證券數(shù)量×賣出價(jià)格×100%。

　　164.【答案】B

　　【解析】司法機(jī)關(guān)依法對客戶信用證券賬戶或者信用資金賬戶記載的權(quán)益采取財(cái)產(chǎn)保全或者強(qiáng)制執(zhí)行措施的，證券公司應(yīng)當(dāng)處分擔(dān)保物，實(shí)現(xiàn)因向客戶融資融券所生“債權(quán)”，并協(xié)助司法機(jī)關(guān)執(zhí)行。

　　165.【答案】B

　　【解析】在客戶融資融券期間，證券持有人的權(quán)益按“客戶融資買人證券的權(quán)益歸客戶所有、客戶融券賣出證券的權(quán)益歸證券公司所有”的原則處理。

　　166.【答案】B

　　【解析】充抵保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)應(yīng)當(dāng)以證券市值按相關(guān)折算率進(jìn)行折算。

　　167.【答案】A

　　【解析】客戶信用證券賬戶，是證券公司根據(jù)證券登記結(jié)算公司相關(guān)規(guī)定為客戶開立的、用于記載客戶委托證券公司持有的擔(dān)保證券的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶。該賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的二級證券賬戶。

　　168.【答案】B

　　【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)按照融資融券合同約定的方式，向客戶送交對賬單，并為其提供信用證券賬戶和信用資金賬戶內(nèi)數(shù)據(jù)的查詢服務(wù)。

　　169.【答案】B

　　【解析】滬、深兩地的證券交易所設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)券的時(shí)間分別是1994年9月和1995年7月。

　　170.【答案】B

　　【解析】上海證券交易所國債買斷式回購的交易主體僅限于以法人名義開立證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者，不包括個(gè)人投資者。

　　171.【答案】A

　　【解析】在證券回購中，禁止挪用個(gè)人或機(jī)構(gòu)委托其保管的債券進(jìn)行回購交易或其他用途，禁止以租券、借券等方式從事證券回購交易。

　　172.【答案】B

　　【解析】停牌、復(fù)牌和終止的決定由交易所以“通知”形式發(fā)布。

　　173.【答案】B

　　【解析】買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不得超過91天。交易雙方不得以任 何方式延長回購期限。

　　174.【答案】B

　　【解析】交易所可根據(jù)市場情況調(diào)整履約金比率。調(diào)整后的履約金比率，只適用于調(diào)整后的交易，不追溯調(diào)整。

　　175.【答案】A

　　【解析】證券交易所會(huì)員參與國債買斷式回購引人交易權(quán)限管理制度，即并不是所有會(huì)員均可參與買斷式回購，只有滿足一定條件、經(jīng)過核準(zhǔn)的會(huì)員公司才可以自營或代理參與買斷式回購交易。

　　176.【答案】A

　　【解析】從現(xiàn)實(shí)情況來看，各市場采用的滾動(dòng)交收周期時(shí)間長短不一，美國證券市場采取T+3，我國香港市場采取T+2。

　　177.【答案】A

　　【解析】最低備付指結(jié)算公司為結(jié)算備付金賬戶設(shè)定的最低備付限額，結(jié)算參與人在其賬戶中至少應(yīng)留足該限額的資金量。最低備付可用于完成交收，但不能劃出。如果用于交收，次日必須補(bǔ)足。

　　178.【答案】A

　　【解析】質(zhì)押券欠庫的，中國結(jié)算公司在該日日終暫不交付或從其結(jié)算備付金賬戶中扣劃與質(zhì)押券欠庫量等額的資金。如次一交易日未補(bǔ)充申報(bào)提交，或補(bǔ)充申報(bào)提交質(zhì)押券后相關(guān)證券賬戶仍然發(fā)生質(zhì)押券欠庫的，從該交易日起(含節(jié)假日)向該融資方結(jié)算參與人收取違約金。

　　179.【答案】B

　　【解析】根據(jù)凈額清算原則，清算證券時(shí)，只有在同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并計(jì)算。

　　180.【答案】B

　　【解析】如果委托劃出的證券數(shù)量大于該證券賬戶中可劃出的該種證券的數(shù)量，則該筆證券劃轉(zhuǎn)指令無效。