三、判斷題(共60題，每小題0.5分，共30分。正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示，不選、錯(cuò)選、放棄均不得分)

　　121.【答案】B

　　【解析】證券交易所作為進(jìn)行證券交易的場(chǎng)所，本身不持有證券，也不進(jìn)行證券的買(mǎi)賣(mài)，更不能決定證券交易的價(jià)格。

　　122.【答案】B

　　【解析】就投資者買(mǎi)賣(mài)證券的基本途徑來(lái)看，主要有兩條：①直接進(jìn)入交易場(chǎng)所自行買(mǎi)賣(mài)證券，如投資者在柜臺(tái)市場(chǎng)上與對(duì)方直接交易;②委托經(jīng)紀(jì)人代理買(mǎi)賣(mài)證券。

　　123.【答案】B

　　【解析】金融期權(quán)的買(mǎi)入者在支付了期權(quán)費(fèi)以后，就有權(quán)在合約所規(guī)定的某一特定時(shí)間或一段時(shí)期內(nèi)，以事先確定的價(jià)格向賣(mài)出者買(mǎi)進(jìn)或向買(mǎi)進(jìn)者賣(mài)出一定數(shù)量的某種金融商品(現(xiàn)貨期權(quán))或者金融期貨合約(期貨期權(quán))。

　　124.【答案】B

　　【解析】經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營(yíng)下列部分或者全部業(yè)務(wù)：①證券經(jīng)紀(jì);②證券投資咨詢;③與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn);④證券承銷(xiāo)與保薦;⑤證券自營(yíng);⑥證券資產(chǎn)管理;⑦其他證券業(yè)務(wù)。其中，證券公司經(jīng)營(yíng)上述第①項(xiàng)至第③項(xiàng)業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元;經(jīng)營(yíng)上述第④項(xiàng)至第⑦項(xiàng)業(yè)務(wù)之一的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元;經(jīng)營(yíng)上述第④項(xiàng)至第⑦項(xiàng)業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。題中ABC證券公司的經(jīng)營(yíng)范圍包括證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)兩項(xiàng)業(yè)務(wù)，其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)為人民幣5億元。

　　125.【答案】B

　　【解析】各證券交易所普遍使用價(jià)格優(yōu)先原則作為第一優(yōu)先原則。我國(guó)采用價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先原則。

　　126.【答案】B

　　【解析】如果投資者能以合理的價(jià)格迅速成交，則市場(chǎng)流動(dòng)性好。反過(guò)來(lái)，單純是成交 速度快，并不能完全表示流動(dòng)性好。

　　127.【答案】B

　　【解析】證券交易所決定接納或者開(kāi)除正式會(huì)員以外的其他會(huì)員應(yīng)當(dāng)在履行有關(guān)手續(xù)5個(gè)工作日之前報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

　　128.【答案】B

　　【解析】投資者在證券經(jīng)紀(jì)商處開(kāi)立證券交易結(jié)算資金賬戶并存人證券交易所需的資金，就具備了辦理證券交易委托的條件。

　　129.【答案】B

　　【解析】我國(guó)境內(nèi)居民個(gè)人開(kāi)立B股資金賬戶可使用其存入境內(nèi)商業(yè)銀行的現(xiàn)匯存款和外幣現(xiàn)鈔存款，以及從境外匯入的外匯資金;不允許使用外幣現(xiàn)鈔。因此，存入境外商業(yè)銀行的外幣存款不得用于開(kāi)立B股資金賬戶。

　　130.【答案】A

　　【解析】投資者作為委托人，在享受權(quán)利的同時(shí)也必須承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)，其中之一就是接受交易結(jié)果。即委托指令一旦發(fā)出，在有效期內(nèi)，不管市場(chǎng)行情有何變化，只要受托人是按委托內(nèi)容代理買(mǎi)賣(mài)的，委托人必須接受交易結(jié)果。

　　131.【答案】B

　　【解析】客戶交易結(jié)算資金第三方存管是指由證券公司負(fù)責(zé)客戶的證券交易以及根據(jù)交易所和登記結(jié)算公司的交易結(jié)算數(shù)據(jù)清算客戶的資金和證券，而由“存管銀行”負(fù)責(zé)管理客戶交易結(jié)算資金管理賬戶、客戶交易結(jié)算資金匯總賬戶和交收賬戶，向客戶提供交易結(jié)算資金存取服務(wù)。

　　132.【答案】B

　　【解析】證券停牌時(shí)，證券交易所發(fā)布的行情中包括該證券的信息;證券摘牌后，行情信息中無(wú)該證券的信息。

　　133.【答案】A

　　【解析】證券過(guò)戶登記按照引發(fā)變更登記需求的不同可以分為證券交易所集中交易過(guò)戶登記和非集中交易過(guò)戶登記：前者是指記名證券交易后，證券從出讓人賬戶轉(zhuǎn)移到受讓人賬戶，從而完成證券登記變更的過(guò)程;后者是指符合法律規(guī)定和程序的因股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓、司法扣劃、行政劃撥、繼承、贈(zèng)與、財(cái)產(chǎn)分割、公司購(gòu)并、公司回購(gòu)股份和公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃等原因，而發(fā)生的記名證券在出讓人、受讓人或賬戶之間的登記變更過(guò)程。

　　134.【答案】A

　　【解析】2004年10月20日，中國(guó)結(jié)算公司發(fā)布通知，對(duì)《證券賬戶管理規(guī)則》做了如下修改：“一個(gè)自然人、法人可以開(kāi)立不同類(lèi)別和用途的證券賬戶。對(duì)于同一類(lèi)別和用途的證券賬戶，原則上一個(gè)自然人、法人只能開(kāi)立一個(gè)。對(duì)于國(guó)家法律法規(guī)和行政規(guī)章規(guī)定需要資產(chǎn)分戶管理的特殊法人機(jī)構(gòu)，包括保險(xiǎn)公司、證券公司、信托公司、基金公司、社會(huì)保障類(lèi)公司和合格境外機(jī)構(gòu)投資者等機(jī)構(gòu)，經(jīng)向本公司申請(qǐng)，可開(kāi)立多個(gè)證券賬戶，具體標(biāo)準(zhǔn)另行制定”。

　　135.【答案】A

　　【解析】委托買(mǎi)賣(mài)是指證券經(jīng)紀(jì)商接受投資者委托，代理投資者買(mǎi)賣(mài)證券，從中收取傭金的交易行為，這是證券經(jīng)紀(jì)商的主要業(yè)務(wù)。

　　136.【答案】B

　　【解析】合格投資者應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn);委托境內(nèi)證券公司辦理在境內(nèi)的證券交易活動(dòng)。

　　137.【答案】B

　　【解析】無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券在開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)期間沒(méi)有產(chǎn)生成交的，連續(xù)競(jìng)價(jià)開(kāi)始時(shí)，有效競(jìng)價(jià)范圍內(nèi)的最高買(mǎi)入申報(bào)價(jià)高于發(fā)行價(jià)或前收盤(pán)價(jià)的，以最高買(mǎi)人申報(bào)價(jià)為基準(zhǔn)調(diào)整有效競(jìng)價(jià)范圍。

　　138.【答案】B

　　【解析】深圳證券交易所證券的收盤(pán)價(jià)通過(guò)集合競(jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生。收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)不能產(chǎn)生收盤(pán)價(jià)的，以當(dāng)日該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)為收盤(pán)價(jià)。當(dāng)日無(wú)成交的，也以前收盤(pán)價(jià)為當(dāng)日收盤(pán)價(jià)。題中描述的是上海證券交易所收盤(pán)價(jià)的產(chǎn)生方式。

　　139.【答案】B

　　【解析】固定收益平臺(tái)交易中，交易價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%。漲跌幅價(jià)格計(jì)算公式為：漲跌幅價(jià)格=前一交易日參考價(jià)格×(1±10%)。其中，前一交易日參考價(jià)格為該日全部交易的加權(quán)平均價(jià)。

　　140.【答案】B

　　【解析】只要不是由場(chǎng)內(nèi)交易員輸入交易所電腦系統(tǒng)的申報(bào)都是無(wú)形席位申報(bào)，因此題中方式屬于無(wú)形席位申報(bào)，而不是有形席位申報(bào)。