111、下列關(guān)于證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，正確的有(　　)。(1分)

　　A、以資融券方在交易所回購(gòu)交易開(kāi)始時(shí)其申報(bào)買賣部位為賣出(S)

　　B、在上海證券交易所，委托數(shù)量必須是1萬(wàn)元面值及其整數(shù)倍

　　C、計(jì)價(jià)單位為每百元資金到期年收益

　　D、在上海證券交易所，回購(gòu)交易每筆申報(bào)限量最大不得超過(guò)2萬(wàn)手

　　112、禁止將回購(gòu)資金用于固定資產(chǎn)投資、期貨市場(chǎng)投資和股本投資，這是由(　　)所決定的。

　　A、回購(gòu)期限

　　B、回購(gòu)資金屬性

　　C、回購(gòu)協(xié)議

　　D、回購(gòu)債券品種

　　113、根據(jù)規(guī)范證券回購(gòu)業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，我國(guó)證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的條件主要涉及(　　)。(1分)

　　A、證券回購(gòu)的交易時(shí)間

　　B、證券回購(gòu)的交易價(jià)格

　　C、以券融資方在回購(gòu)期間存放的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量

　　D、以資融券方在初始交易前須存人的資金數(shù)量

　　114、證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)交易要求，用于債券回購(gòu)的券種必須(　　)。(1分)

　　A、信譽(yù)高

　　B、發(fā)行期限長(zhǎng)

　　C、流動(dòng)性好

　　D、收益高

　　115、下列關(guān)于買斷式回購(gòu)與質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)的區(qū)別說(shuō)法中，正確的有(　　)。(1分)

　　A、在買斷式回購(gòu)的初始交易中，債券持有人將債券“賣”給債券逆回購(gòu)方

　　B、買斷式回購(gòu)，債券所有權(quán)隨交易的發(fā)生而沒(méi)有轉(zhuǎn)移

　　C、買斷式回購(gòu)，債券在協(xié)議期內(nèi)可以由債券購(gòu)買方(逆回購(gòu)方)自由支配

　　D、買斷式回購(gòu)，債券購(gòu)買方(逆回購(gòu)方)在任何情況下都可以在協(xié)議期內(nèi)對(duì)該債券自由地進(jìn)行再回購(gòu)或買賣等操作

　　116、辦理直接參與結(jié)算需要提交的材料包括(　　)。

　　A、證券交收賬戶開(kāi)立申請(qǐng)表

　　B、加蓋公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件

　　C、代理雙方簽署的代理結(jié)算協(xié)議

　　D、擔(dān)保雙方簽署的擔(dān)保協(xié)議

　　117、下列關(guān)于中國(guó)結(jié)算深圳分公司對(duì)于權(quán)證交收過(guò)程中違約處理的說(shuō)法中，正確的有(　　)。

　　A、結(jié)算參與人補(bǔ)足權(quán)證交收履約保證金最低限額，并不再出現(xiàn)資金交收透支時(shí)，可向中國(guó)結(jié)算深圳分公司申請(qǐng)恢復(fù)其權(quán)證買人交易的結(jié)算服務(wù)

　　B、最終交收處理完成后，結(jié)算參與人出現(xiàn)權(quán)證賣空的，中國(guó)結(jié)算深圳分公司將其賣空資金劃入專用清償賬戶，并要求該結(jié)算參與人及時(shí)補(bǔ)購(gòu)賣空權(quán)證

　　C、結(jié)算參與人因行權(quán)交收失敗，導(dǎo)致標(biāo)的證券出現(xiàn)賣空的，中國(guó)結(jié)算深圳分公司將賣空資金劃入專用清償賬戶，并沒(méi)收違約結(jié)算參與人的賣空利得，按賣空金額的1%收取賣空違約金

　　D、中國(guó)結(jié)算深圳分公司自T+2日起處置專用清償證券賬戶中的待處分權(quán)證，處置所得用于彌補(bǔ)結(jié)算參與人的違約交收金額

　　118、下列關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)的證券清算與交收的說(shuō)明正確的有(　　)。(1分)

　　A、在交收日最終交收時(shí)點(diǎn)，登記結(jié)算公司根據(jù)證券公司發(fā)送的包含信用證券賬戶信息的成交記錄，完成證券交收

　　B、登記結(jié)算公司根據(jù)未加融券標(biāo)識(shí)的成交記錄，計(jì)算證券公司對(duì)應(yīng)的“××證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶”的每類證券應(yīng)收、應(yīng)付數(shù)量，并在辦理證券的交收后，相應(yīng)維護(hù)投資者信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)

　　C、登記結(jié)算公司根據(jù)加注融券標(biāo)識(shí)的成交記錄，計(jì)算證券公司對(duì)應(yīng)的“××證券公司融券專用賬戶”的每類證券應(yīng)收、應(yīng)付數(shù)量，并辦理證券的交收

　　D、證券公司開(kāi)展融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)妥善維護(hù)客戶融券交易記錄、還券劃轉(zhuǎn)記錄、余券劃轉(zhuǎn)記錄、融券余額，以及客戶采取現(xiàn)金結(jié)算方式了結(jié)融券交易或?qū)ψC券公司進(jìn)行補(bǔ)償?shù)刃畔?/P>

　　119、融資融券業(yè)務(wù)的證券劃轉(zhuǎn)指令處理包括(　　)。

　　A、證券公司應(yīng)當(dāng)在登記結(jié)算公司截至接受證券劃轉(zhuǎn)指令的規(guī)定時(shí)間前發(fā)出證券劃轉(zhuǎn)指令

　　B、證券公司將自有證券用于融券時(shí)，可以向登記結(jié)算公司發(fā)送融券券源劃入指令，由登記結(jié)算公司根據(jù)指令將相關(guān)證券由證券公司自營(yíng)證券賬戶劃入其融券專用證券賬戶

　　C、投資者向證券公司歸還其原先融券賣出的證券時(shí)，可以向證券公司發(fā)出還券劃轉(zhuǎn)委托

　　D、投資者買券還券數(shù)量小于投資者實(shí)際借入證券數(shù)量的，證券公司應(yīng)當(dāng)向登記結(jié)算公司發(fā)送余券劃轉(zhuǎn)指令

　　120、融資融券業(yè)務(wù)的交收違約處理正確的有(　　)。(1分)

　　A、融資融券交易涉及A股，則交收違約比照A股普通交易處理

　　B、融資融券交易涉及ETF，交收違約則比照ETF普通交易按照貨銀對(duì)付原則處理

　　C、中國(guó)結(jié)算公司暫停、終止辦理其部分、全部結(jié)算業(yè)務(wù)，中止、撤銷結(jié)算參與人資格，并提請(qǐng)證券交易所采取停止交易措施

　　D、證券交易所提請(qǐng)證監(jiān)會(huì)按照相關(guān)規(guī)定采取暫�；虺蜂N其融資融券業(yè)務(wù)許可，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，單處或并處警告、罰款、撤銷任職資格或證券業(yè)從業(yè)資格的處罰措施