2010年證券從業(yè)資格考試最后沖刺通關(guān)必備！

　　一、單選題(共60題，每題0、5分，共30分。以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)

　　1、證券交易的特征主要表現(xiàn)為(　　)。

　　A、流動性、收益性和風(fēng)險(xiǎn)性

　　B、流動性、安全性和收益性

　　C、收益性、安全性和風(fēng)險(xiǎn)性

　　D、流動性、安全性和風(fēng)險(xiǎn)性

　　2、證券交易必須遵循公開原則，其核心要求是(　　)。

　　A、防止證券交易中的欺詐行為

　　B、公正地對待證券交易的參與各方

　　C、實(shí)現(xiàn)市場信息的公開化

　　D、保證參與交易的各方機(jī)會均等

　　3、下列關(guān)于基金的敘述中，正確的是(　　)。

　　A、開放式基金以市場價(jià)格交易

　　B、封閉式基金的總量是不固定的

　　C、開放式基金是在交易所進(jìn)行交易的基金

　　D、交易型開放式指數(shù)基金追蹤的是實(shí)際的股價(jià)指數(shù)

　　4、證券營業(yè)部采用無形席位進(jìn)行交易，委托指令一般不經(jīng)過(　　)。

　　A、營業(yè)部電腦系統(tǒng)

　　B、交易所電腦主機(jī)

　　C、營業(yè)部終端處理機(jī)

　　D、場內(nèi)交易員

　　5、下列關(guān)于交易席位的說法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A、交易席位是會員享有交易權(quán)限的基礎(chǔ)

　　B、代理席位是證券公司專門接受投資者委托，為投資者代理證券買賣的席位

　　C、與無形席位相比，有形席位報(bào)盤方式降低了申報(bào)的差錯(cuò)

　　D、自營席位是證券公司專用于自營證券業(yè)務(wù)的席位

　　6、深圳證券交易所根據(jù)會員的申請和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定的交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限不包括(　　)。

　　A、一類或多類證券品種或特定證券品種的交易

　　B、大宗交易

　　C、協(xié)議轉(zhuǎn)讓

　　D、自營證券交易

　　7、開放式基金份額的申購價(jià)格和贖回價(jià)格是在(　　)的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費(fèi)而確定的。

　　A、基金資產(chǎn)總值

　　B、基金資產(chǎn)凈值

　　C、基金份額市值

　　D、雙方協(xié)商

　　8、下列關(guān)于政府債券的說法，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A、政府債券是國家為了籌措資金而向投資者出具的，承諾在一定時(shí)期支付利息和到期還本的債務(wù)憑證

　　B、政府債券的發(fā)行主體是中央政府和地方政府

　　C、中央政府發(fā)行的債券稱為“國債”，地方政府發(fā)行的債券稱為“地方債”

　　D、“政府保證債券”雖由政府擔(dān)保，但其不屬于政府債券體系

　　9、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包含的要素不包括(　　)。

　　A、委托人

　　B、證券經(jīng)紀(jì)商

　　C、證券交易所

　　D、中國證券業(yè)協(xié)會

　　10、投資者與證券經(jīng)紀(jì)商之間特定的經(jīng)紀(jì)關(guān)系建立的過程不包括(　　)。

　　A、簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》和《客戶須知》

　　B、簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》和《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議》

　　C、開立資金賬戶與建立第三方存管關(guān)系

　　D、了解交易風(fēng)險(xiǎn)，按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金