11、 證券公司在特殊情況下，()以他人名義設(shè)立的賬戶從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)。

　　A、可以使用

　　B、可以借用

　　C、可以租用

　　D、也不能使用

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　12、中國(guó)證監(jiān)會(huì)于()年制定并頒布了《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范(試行)》，從管理體系、硬件設(shè)施、軟件環(huán)境、數(shù)據(jù)管理、技術(shù)事故的防范與處理等六個(gè)方面對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)提出了明確的管理標(biāo)準(zhǔn)。

　　A、1997

　　B、1998

　　C、1999

　　D、1996

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　13、 證券交易風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)察包括()

　　A、事先預(yù)警、實(shí)時(shí)監(jiān)控、事后監(jiān)查

　　B、制度建設(shè)、內(nèi)部自查、行業(yè)檢查

　　C、制度建設(shè)、實(shí)時(shí)監(jiān)控、行業(yè)檢查

　　D、事先預(yù)警、內(nèi)部自查、事后監(jiān)查

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　14、 ()是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資格通常經(jīng)過的程序之一。

　　A、證監(jiān)會(huì)收到完整申請(qǐng)資料后，即刻對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行審查

　　B、經(jīng)審查符合條件的，由工商行政管理部門頒布資格證書

　　C、經(jīng)審查不符合條件的，不予頒發(fā)資格證書，且本年內(nèi)不受理其重新申請(qǐng)的必備條件，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行自我審核

　　D、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)根據(jù)《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》第B6條的規(guī)定，制作并向證交所報(bào)送有關(guān)文件

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　15、 證券服務(wù)部籌建期為()個(gè)月。

　　A、3

　　B、5

　　C、6

　　D、9

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a