二、多項(xiàng)選擇題

　　1.可轉(zhuǎn)換債券的初始轉(zhuǎn)股價(jià)格因公司( )進(jìn)行調(diào)整。

　　A. 配股

　　B. 送紅股

　　C. 增發(fā)新股

　　D. 降低轉(zhuǎn)股價(jià)格

　　2.在開(kāi)放式基金開(kāi)放申購(gòu)、贖回后，投資者可以申請(qǐng)辦理轉(zhuǎn)托管，但存在( )等情形不能申請(qǐng)轉(zhuǎn)托管。

　　A. 待處理

　　B. 凍結(jié)

　　C. 質(zhì)押

　　D. 風(fēng)險(xiǎn)警示

　　3.權(quán)證交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，下列計(jì)算漲跌幅公式正確的有( )。

　　A.權(quán)證漲幅價(jià)格=權(quán)證前一日收盤(pán)價(jià)格+(標(biāo)的證券當(dāng)日漲幅價(jià)格-標(biāo)的證券前一日收盤(pán)價(jià))×125%×行權(quán)比例

　　B.權(quán)證漲幅價(jià)格=權(quán)證前一日收盤(pán)價(jià)格+(標(biāo)的證券當(dāng)日漲幅價(jià)格-標(biāo)的證券前一日收盤(pán)價(jià))×25%×行權(quán)比例

　　C.權(quán)證跌幅價(jià)格=權(quán)證前一日收盤(pán)價(jià)格-(標(biāo)的證券前-日收盤(pán)價(jià)-標(biāo)的證券當(dāng)日跌幅價(jià)格)×125%×行權(quán)比例

　　D.權(quán)證跌幅價(jià)格=權(quán)證前一日收盤(pán)價(jià)格-(標(biāo)的證券前一日收盤(pán)價(jià)-標(biāo)的證券當(dāng)日跌幅價(jià)格)×25%×行權(quán)比例

　　4.權(quán)證交易中，禁止的事項(xiàng)包括( )。

　　A. 禁止任何人直接操縱權(quán)證價(jià)格

　　B. 權(quán)證發(fā)行人不得買(mǎi)賣(mài)自己發(fā)行的權(quán)證

　　C. 標(biāo)的證券發(fā)行人不得買(mǎi)賣(mài)標(biāo)的證券對(duì)應(yīng)的權(quán)證

　　D. 禁止內(nèi)幕信息知情人員利用內(nèi)幕信息進(jìn)行權(quán)證交易活動(dòng)，獲取不正當(dāng)利益

　　5.證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)資格的申請(qǐng)條件有( )。

　　A. 具有20家以上的營(yíng)業(yè)部，且布局合理

　　B. 同時(shí)具備承銷(xiāo)業(yè)務(wù)、外資股業(yè)務(wù)和網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)資格

　　C. 最近1年內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為

　　D. 最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元

　　6.新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的不同之處在于( )。

　　A. 承銷(xiāo)方式不同

　　B. 認(rèn)購(gòu)成功者的確認(rèn)方式不同

　　C. 發(fā)行價(jià)格的確定方式不同

　　D. 認(rèn)購(gòu)方式不同