2009年證券從業(yè)考試《證券交易》考前模擬題(2)

　　19. 關于合格境外機構投資者的結算，以下說法( )是正確的。

　　A. 合格境外機構投資者由其托管人作為結算公司的結算參與人

　　B. 托管人在辦理結算業(yè)務前，應當與結算公司簽訂結算協(xié)議

　　C. 托管人應當在結算公司開立結算備付金賬戶

　　D. 托管人結算備付金賬戶的日末余額不得低于結算公司核定的最低結算備付金限額

　　20. 以下選項符合集合資產(chǎn)管理業(yè)務運作基本規(guī)范的有( )。

　　A. 托管機構應當按照規(guī)定為每一個集合資產(chǎn)管理計劃代理開立專門的資金賬戶，賬戶名稱為集合資產(chǎn)管理計劃名稱

　　B. 因證券市場波動等外部因素致使集合資產(chǎn)管理計劃的組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管理合同約定的，證券公司應當在30個工作日內(nèi)進行調(diào)整

　　C. 集合資產(chǎn)管理計劃申購新股，不設申購上限，但所申報的金額不得超過該計劃的總資產(chǎn)

　　D. 證券公司及其代理推廣機構不得為客戶辦理集合資產(chǎn)管理份額的轉(zhuǎn)讓事宜，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外

　　21. 證券交易機制的目標是多重的，主要的目標有( )。

　　A. 流動性

　　B. 穩(wěn)定性

　　C. 有效性

　　D. 公正性

　　22. 下面關于可轉(zhuǎn)換債券操作流程說法錯誤的是( )。

　　A. 可轉(zhuǎn)債持有人可將本人證券賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)債全部或部分申請轉(zhuǎn)為發(fā)行公司的股票

　　B. 同一交易日內(nèi)多次申報轉(zhuǎn)股的，將合并計算轉(zhuǎn)股數(shù)量

　　C. 轉(zhuǎn)股申報，可以撤單

　　D. 可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股申報優(yōu)先于買賣申報