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2015年證券從業(yè)考試證券發(fā)行與承銷精選模擬試題三

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第 1 頁:單選題
第 2 頁:多選題
第 3 頁:判斷題
第 4 頁:答案

  二、多項選擇題

  1.BCD

  [解析]關聯(lián)關系主要是指在財務和經(jīng)營決策中,有能力對發(fā)行人直接或間接控制或施加重大影響的方式或途徑,主要包括關聯(lián)方與發(fā)行人之間存在的股權關系、人事關系、管理關系及商業(yè)利益關系。

  2.ABD

  [解析]會計報表的審計是指從審計工作開始到審計報告完成的整個過程,一般包括三個主要階段,即計劃階段、實施審計階段和審計完成階段。

  3.AD

  [解析]《證券法》對股份有限公司申請股票上市的要求:(1)股票經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構核準已公開發(fā)行;(2)公司股本總額不少于人民幣3000萬元;(3)公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的,公開發(fā)行股份的比例為10%以上;(4)公司最近3年無重大違法行為,財務會計報告無虛假記載。

  4.BC

  [解析]資產(chǎn)評估報告的正文包括:評估機構與委托單位的名稱、評估目的與評估范圍、資產(chǎn)狀況與產(chǎn)權歸屬、評估基準日期、評估原則、評估依據(jù)、評估方法和計價標準、資產(chǎn)評估說明、資產(chǎn)評估結論、評估附件名稱、評估日期、評估人員簽章。

  5.ABC

  [解析]發(fā)起人以與經(jīng)營性業(yè)務有關的資產(chǎn)出資,同時還應投入與該經(jīng)營性業(yè)務密切關聯(lián)的商標、特許經(jīng)營權、專利技術等無形資產(chǎn)。

  6.ABCD

  [解析]治理規(guī)范的具體要求主要有:(1)擬發(fā)行上市公司的資產(chǎn)應做到******完整;(2)擬發(fā)行上市公司的人員應做到******;(3)擬發(fā)行上市公司的機構應做到******;(4)擬發(fā)行上市公司應做到財務******。

  7.BCD

  [解析]對是否存在同業(yè)競爭,發(fā)行人董事應從業(yè)務的性質(zhì)、業(yè)務的客戶對象、產(chǎn)品或勞務的可替代性、市場差別等方面判斷,并充分考慮對擬發(fā)行上市公司的客觀影響。

  8.ABC

  [解析]一般采用以下處置方式:(1)當企業(yè)整體改組為上市公司的時候,無形資產(chǎn)產(chǎn)權一般全部轉(zhuǎn)移到上市公司,由國有股權的持股單位,即原企業(yè)的上級單位享有無形資產(chǎn)產(chǎn)權的折股。(2)當企業(yè)以分立或合并的方式改組,成立了對上市公司控股的公司的時候,有多種處置方式:①直接作為投資折股,產(chǎn)權歸上市公司,控股公司不再使用該無形資產(chǎn);②產(chǎn)權歸上市公司,但允許控股公司或其他關聯(lián)公司有償或無償使用該無形資產(chǎn);③無形資產(chǎn)產(chǎn)權由上市公司的控股公司掌握,控股公司與上市公司簽訂關于無形資產(chǎn)使用的許可協(xié)議,由上市公司有償使用;④由上市公司出資取得無形資產(chǎn)的產(chǎn)權。

  9.ABCD

  [解析]關聯(lián)方主要包括:(1)控股股東;(2)其他股東;(3)控股股東及其股東控制或參股的企業(yè);(4)對控股股東及主要股東有實質(zhì)影響的法人或自然人;(4)發(fā)行人參與的合營企業(yè);(5)發(fā)行人參與的聯(lián)營企業(yè);(6)主要投資者個人、關鍵管理人員、核心技術人員或與上述關系密切的人士控制的其他企業(yè);(7)其他對發(fā)行人有實質(zhì)影響的法人或自然人。

  10.BC

  [解析]收益現(xiàn)值法通常用于有收益企業(yè)的整體評估及無形資產(chǎn)評估等。用收益現(xiàn)值法進行資產(chǎn)評估的,應當根據(jù)被評估資產(chǎn)合理的預期獲利能力和適當?shù)恼郜F(xiàn)率,計算出資產(chǎn)的現(xiàn)值,以此估算資產(chǎn)價值。

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