查看匯總：2015年證券從業(yè)資格《發(fā)行與承銷》易考多選題匯總

　　1.募集資金擬用于向其他企業(yè)增資或收購(gòu)其他企業(yè)股份的，發(fā)行人應(yīng)披露()。

　　A.合資或合作方的基本情況

　　B.增資資金折合股份或收購(gòu)股份的評(píng)估、定價(jià)情況

　　C.增資或收購(gòu)前后持股比例及控制情況

　　D.增資或收購(gòu)行為與發(fā)行人業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃的關(guān)系

　　2.向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份，應(yīng)當(dāng)符合()。

　　A.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%

　　B.除金融類企業(yè)外，最近1期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項(xiàng)、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資的情形

　　C.發(fā)行價(jià)格應(yīng)不高于公告招股意向書(shū)前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前l(fā)個(gè)交易日的均價(jià)

　　D.發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書(shū)前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前l(fā)個(gè)交易日的均價(jià)

　　3.關(guān)于內(nèi)核，以下說(shuō)法正確的是()。

　　A.內(nèi)核小組通常由5～10名專業(yè)人士組成

　　B.公司主管投資銀行業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人及投資銀行部門的負(fù)責(zé)人通常為內(nèi)核小組的成員

　　C.內(nèi)核小組成員要保持穩(wěn)定性和獨(dú)立性

　　D.內(nèi)核小組成員中應(yīng)有熟悉法律、財(cái)務(wù)的專業(yè)人員

　　4.關(guān)于配股的發(fā)行方式，表述正確的有()。

　　A.配股一般采取網(wǎng)上網(wǎng)下同時(shí)定價(jià)發(fā)行的方式

　　B.配股價(jià)格的確定是在一定的價(jià)格區(qū)間內(nèi)由主承銷商和發(fā)行人協(xié)商確定

　　C.價(jià)格區(qū)間通常以股權(quán)登記日前30個(gè)交易日該股二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格的平均值為價(jià)格上限

　　D.價(jià)格下限為價(jià)格上限的一定折扣

　　5.上市公司存在下列()情形之一的，不得公開(kāi)發(fā)行證券。

　　A.擅自改變前次公開(kāi)發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正

　　B.上市公司最近12個(gè)月內(nèi)受到過(guò)證券交易所的公開(kāi)譴責(zé)

　　C.上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近36個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開(kāi)承諾的行為

　　D.上市公司或其現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛏嫦舆`法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查

　　6.可轉(zhuǎn)換公司債券具有的雙重特征是()。

　　A.轉(zhuǎn)股以后，它變成一種公司債券，具備債券的特性，在規(guī)定的利率和期限體現(xiàn)的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系

　　B.轉(zhuǎn)股以前，它是一種股票，具備股票的特性，體現(xiàn)的是所有權(quán)關(guān)系

　　C.轉(zhuǎn)股以后，它變成了股票，具備股票的特性，體現(xiàn)的是所有權(quán)關(guān)系

　　D.轉(zhuǎn)股以前，它是一種公司債券，具備債券的特性，在規(guī)定的利率和期限體現(xiàn)的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系

　　7.關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券的期限，下列說(shuō)法正確的是()。

　　A.可轉(zhuǎn)換公司債券的最短期限為3年，最長(zhǎng)期限為5年

　　B.分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年，無(wú)最長(zhǎng)期限限制

　　C.認(rèn)股權(quán)證的存續(xù)期間不超過(guò)公司債券的期限,自發(fā)行結(jié)束之日起不少于12個(gè)月

　　D.募集說(shuō)明書(shū)公告的權(quán)證存續(xù)期限不得調(diào)整

　　8.上市公司出現(xiàn)()情形之一的，證券交易所暫停其可轉(zhuǎn)換公司債券上市。

　　A.公司有重大違法行為

　　B.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用

　　C未按照可轉(zhuǎn)換公司債券募集辦法履行義務(wù)

　　D.公司最近1年連續(xù)虧損

　　9.企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件是()。

　　A.申請(qǐng)前1年，注冊(cè)資本金不低于3億元人民幣，凈資產(chǎn)不低于行業(yè)平均水平

　　B.近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄

　　C.財(cái)務(wù)公司設(shè)立2年以上，經(jīng)營(yíng)狀況良好，申請(qǐng)前l(fā)年利潤(rùn)率不低于行業(yè)平均水平，且有穩(wěn)定的盈利預(yù)期

　　D.財(cái)務(wù)公司已發(fā)行、尚未兌付的金融債券總額不得超過(guò)其凈資產(chǎn)總額的100%，發(fā)行金融債券后，資本充足率不低于l0%

　　10.下列關(guān)于企業(yè)發(fā)行短期融資券的說(shuō)法正確的是()。

　　A.交易商協(xié)會(huì)不接受注冊(cè)的，企業(yè)可于6個(gè)月后重新提交注冊(cè)文件

　　B.企業(yè)應(yīng)在注冊(cè)后6個(gè)月內(nèi)完成首期發(fā)行

　　C.企業(yè)在注冊(cè)有效期內(nèi)可一次發(fā)行或分期發(fā)行短期融資券

　　D.企業(yè)如分期發(fā)行，后續(xù)發(fā)行應(yīng)提前2個(gè)工作日向交易商協(xié)會(huì)備案

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