查看匯總：2015年證券從業(yè)資格《發(fā)行與承銷》易考多選題匯總

　　1. 保薦機(jī)構(gòu)的持續(xù)督導(dǎo)內(nèi)容有()。ABCD

　　A：督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止控股股東、實(shí)際控制人、其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源的制度

　　B：督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止其董事、監(jiān)事、高級管理人員利用職務(wù)之便損害發(fā)行人利益的內(nèi)控制度

　　C：持續(xù)關(guān)注發(fā)行人募集資金的專戶存儲、投資項(xiàng)目的實(shí)施等承諾事項(xiàng)

　　D：持續(xù)關(guān)注發(fā)行人為他人提供擔(dān)保等事項(xiàng)，并發(fā)表意見

　　2. 以下有關(guān)首次公開發(fā)行詢價與定價的表述中，正確的有()。AD

　　A：未參與初步詢價或者參與初步詢價但未有效報價的詢價對象，不得參與累計投標(biāo)詢價和網(wǎng)下配售

　　B：詢價結(jié)束后，公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以下、提供有效報價的詢價對象不足40家的，發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價格，并應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行

　　C：詢價結(jié)束后，公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上、提供有效報價的詢價對象不足60家的，發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價格，并應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行

　　D：詢價對象應(yīng)當(dāng)遵循獨(dú)立、客觀、誠信的原則合理報價，不得協(xié)商報價或者故意壓低或抬高報價

　　3. 資產(chǎn)評估中的收益現(xiàn)值法通常用于()。BC

　　A：個別機(jī)器設(shè)備的評估

　　B：有收益企業(yè)的整體評估

　　C：無形資產(chǎn)評估

　　D：負(fù)債的評估

　　4. 首次公開發(fā)行股票，發(fā)審會后更換()的，由證監(jiān)會視情況決定是否需重上發(fā)審會。 AD

　　A：會計師事務(wù)所

　　B：發(fā)行人

　　C：主承銷商

　　D：簽字律師

　　5. 下列有關(guān)關(guān)聯(lián)方、關(guān)聯(lián)交易的陳述，正確的是()。ABC

　　A：控股股東、控股股東參股的企業(yè)都屬于發(fā)行人的關(guān)聯(lián)方

　　B：關(guān)聯(lián)關(guān)系主要包括關(guān)聯(lián)方與發(fā)行人之間存在的股權(quán)關(guān)系、人事關(guān)系、管理關(guān)系及商業(yè)利益關(guān)系

　　C：關(guān)聯(lián)交易的價格或收費(fèi)原則上不應(yīng)偏離市場獨(dú)立第三方的標(biāo)準(zhǔn)

　　D：關(guān)聯(lián)交易的價格或收費(fèi)可以偏離市場獨(dú)立第三方的標(biāo)準(zhǔn)

　　6. 發(fā)行人應(yīng)披露是否存在與以下單位從事相同、相似業(yè)務(wù)的情況()。ABD

　　A：實(shí)際控制人控制的其他企業(yè)

　　B：實(shí)際控制人

　　C：發(fā)行人的子公司

　　D：控股股東

　　7. 下列關(guān)于上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行條件的說法正確的是()。BCD

　　A：發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣5億元

　　B：發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券的上市公司，股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元

　　C：發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券的上市公司，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元

　　D：公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%

　　8. 下列關(guān)于股份有限公司監(jiān)事會的陳述，正確的有()。ABD

　　A：董事、高級管理人員不得兼任監(jiān)事

　　B：監(jiān)事會成員不得少于3個

　　C：監(jiān)事的任期每屆為1年

　　D：監(jiān)事會由股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表組成

　　9. 下列關(guān)于股份制改組的法律審查的陳述，正確的是()。ABCD

　　A：律師對股份制改組進(jìn)行法律審查需要出具法律意見書

　　B：律師應(yīng)對原企業(yè)重大變更的合法性和有效性進(jìn)行審查

　　C：律師應(yīng)對發(fā)起人資格及發(fā)起協(xié)議的合法性進(jìn)行審查

　　D：律師應(yīng)對企業(yè)申請進(jìn)行股份制改組的可行性和合法性進(jìn)行審查

　　10. 審計工作的計劃階段包括()。ABC

　　A：調(diào)查、了解被審計單位的基本情況

　　B：與被審計單位簽訂審計業(yè)務(wù)約定書

　　C：確定重要性水平

　　D：整理審計工作底稿與評價執(zhí)行審計業(yè)務(wù)中收集到的各類審計證據(jù)，形成審計結(jié)論

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