21.發(fā)行人申請公開發(fā)行股票時，應當符合的條件下面正確的是——。

　　A. 其發(fā)行的普通股限于一種，同股同權

　　B .發(fā)行人認購的股本數額不少于公司擬發(fā)行股本總額的35%

　　C.發(fā)行前一年末，凈資產在總資產中所占的比例不低于30%，無形資產(不含土地所有權)占其所折股本數的比例數的比例不低于20%

　　D. 向社會公眾發(fā)行的部分不少于公司擬發(fā)行股本總額的25%,擬發(fā)行股本超過4億元的，可酌情降低向社會公眾發(fā)行部分的比例

　　E. 發(fā)起人在近三年沒有重大的違法行為。三年連續(xù)盈利。

　　22.證券公司申請取得股票主承銷商資格，除了應當具備承銷商的條件以外，還應具備的條件符合的有——。

　　A. 凈資產不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣2億元

　　B. 近三年在新股發(fā)行中，擔任主承銷商不少于3次或擔任副主承銷商不少于5次

　　C. 近三年連續(xù)盈利

　　D. 有十名以上具備條件的證券承銷商業(yè)務人員以及相應的會計、法律、計算機人才

　　E. 作為首先公開發(fā)行股票的發(fā)行人的主承銷商，近半年沒有出現在承銷期內售出股票不足公開發(fā)行總數20%多的記錄。

　　23.股票發(fā)行方式除了網上定價，競價方式和法人配售方式以外還有——。

　　A. 認購證方式 B. 儲蓄存單方式 C. 全額預繳，比例配售方式 D. 集合競價方式

　　24.采取對一般投資者上網定價發(fā)行和對法人配售相結合的方式發(fā)行股票的公司，要求做到的有——。

　　A. 用于配售部分的股票不得少于公開發(fā)行量的30%，不得多于公開發(fā)行量的75%，一般應少于50萬股。

　　B. 對于一般法人配售的股票，自該公司股票上市之日起三個月后方可上市流通

　　C. 與發(fā)行公司有股權關系或為同一企業(yè)集團的法人不得參加配售

　　D. 法人可以同時參加配售和上網申購

　　E. 配售前。發(fā)行公司須向證監(jiān)會出具承諾函，保證在整個配售過程中，不向參加配售的法人提供任何財務資料和補償

　　25.確定股票發(fā)行價格的方法有——。

　　A.. 協(xié)商定價法 B. 市盈率法 C. 競價確定法 D. 凈資產倍率法 E. 現金流量法

　　26.一般采用現金流量法估值和發(fā)行定價的公司有——。

　　A. 新上市公路 B. 橋梁 C. 港口 D. 電廠 E. 汽車制造廠

　　27.股票發(fā)行過程中所發(fā)生的費用主要包括——。

　　A. 中介機構費 B. 上網費 C. 手續(xù)費 D. 稅費

　　28.對于發(fā)現者來說包銷具有的特點是——。

　　A. 股票發(fā)行風險轉移 B.包銷的費用大于代銷

　　C. 發(fā)行人可以迅速可靠的獲得資金 D. 包銷簡便易行

　　29.下面關于代銷正確的有——。

　　A. 采用代銷的方式，股票發(fā)行的風險由承銷商承擔

　　B. 證券代銷的期限最長不得超過90日

　　C. 代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式

　　D. 代銷的手續(xù)費高于包銷的手續(xù)費

　　30.上市公司有下列情形之一的，中國證監(jiān)會不予核準其發(fā)行申請——。

　　A. 最近3年內有重大違法違規(guī)行為;

　　B. 擅自改變招股文件所列募集資金用途而未作糾正，或者未經股東大會認可;

　　C. 公司在最近3年內財務會計文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏;重組中

　　進入公司的有關資產的財務會計資料及重組后的財務會計資料有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏;

　　D. 招股文件存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏;

　　E .存在為股東及股東的附屬公司或者個人債務提供擔保的行為;

　　31.下列關于一些法律責任陳述正確的是——。

　　A.為上市公司發(fā)行新股提供服務的中介機構未按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行勤勉盡責義務的，中國證監(jiān)會給予公開批評并限期整改;在整改期間，暫緩接受有關中介機構出具的文件。

　　B.上市公司增發(fā)完成后, 未達到盈利預測50%的，中國證監(jiān)會對有關上市公司給予公開批評，自作出公開批評之日起2年內，不再受理該公司發(fā)行新股的申請。

　　C.上市公司和承銷商向在增發(fā)中參加配售的機構投資者提供財務資助或補償的，中國證監(jiān)會給予公開批評，并責令立即改正。

　　D.上市公司配股當年出現虧損的，中國證監(jiān)會自作出公開批評之日起2年內，不再受理該公司發(fā)行新股的申請。

　　32.下列不是影響發(fā)行價格的因素的有——。

　　A. 投資者的偏好 B. 未來再次發(fā)行股票的可能性

　　C. 發(fā)展?jié)摿?D.凈資產 E.發(fā)行數量

　　33.國債發(fā)行的目的有——。

　　A. 平衡財政投資 B. 進行宏觀調控 C. 解決臨時資金不足 D. 歸還債務本息

　　34.債券發(fā)行方式有——。

　　A. 私募發(fā)行 B. 公募發(fā)行 C .定向發(fā)行 D.公開發(fā)行

　　35.涉及債券收益的稅收有——。

　　A. 利息所得稅 B. 印花稅 C.利息預扣稅 D. 資本稅

　　36.證券評級機構再債券評級過程中主要根據下面哪幾個因素——。

　　A. 債券發(fā)行人的經營狀況 B. 債券發(fā)行人的償債能力

　　C. 債券發(fā)行人的資信狀況 D. 投資人承擔的風險水平

　　37.如果公司有下列情形之一的，不得再次發(fā)行公司債券——。

　　A. 前一次發(fā)行的公司債券尚未募足 B. 連續(xù)虧損三年

　　B. 公司未按規(guī)定進行信息披露

　　D. 對已發(fā)行的公司債券或者其債務有違約或者延遲支付本息的事實，且仍處于繼續(xù)狀態(tài)的

　　38.下列關于可轉換公司債券敘述正確的是——。

　　A .它可以按照約定的條件轉換成公司股票的公司債券。

　　B .可轉換債券采取不記名式無紙化發(fā)行方式

　　C. 期限最短可為1 ，最長為5年

　　D. 可轉換債券可以依法轉讓，質押和繼承

　　39.我國債券發(fā)行方式有——。

　　A. 公開招標方式

　　B. 承銷包銷方式

　　C. 行政分配式

　　D. 私募方式

　　40.公司發(fā)行可轉換債券應該符合的條件有——。

　　A. 最近3年連續(xù)盈利，且最近3年凈資產利潤率平均在6%上，屬于能源，原材料，基礎設施類的公司可以略低，但是不得低于7%

　　B.可轉換債券余額不超過公司凈資產額的70%

　　C. 累計債券余額不超過公司凈資產額的40%

　　D. 可轉換公司債券的發(fā)行額不少于人民幣1億元

　　E. 有具有代為清償債務能力的保證人的擔保

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