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2012證券從業(yè)資格考試《發(fā)行與承銷》第一章習(xí)題

考試吧提供了2012證券從業(yè)資格考試《發(fā)行與承銷》章節(jié)習(xí)題,幫助考生檢測各章的學(xué)習(xí)成果。
第 15 頁:答案

  31.2008年8月14日中國證監(jiān)會(huì)審議通過( ),自2008年12月1日起施行。

  A.《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》

  B.《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》

  C.《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券市場宏觀管理的通知》

  D.《股票發(fā)售與認(rèn)購辦法》

  32.2008年3月,在首發(fā)上市中首次嘗試采用( )方式,標(biāo)志著我國證券發(fā)行中網(wǎng)下發(fā)行電子化的啟動(dòng)。

  A.上網(wǎng)競價(jià)

  B.網(wǎng)下發(fā)行電子化

  C.上網(wǎng)定價(jià)

  D.上網(wǎng)資金申購

  33.2006年5月20日,深、滬證券交易所分別頒布了股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)施辦法,股份公司通過證券交易所交易系統(tǒng)采用( )方式公開發(fā)行股票。

  A.上網(wǎng)競價(jià)

  B.發(fā)行認(rèn)購證

  C.上網(wǎng)定價(jià)

  D.上網(wǎng)資金申購

  34.2000年2月13日,中國證監(jiān)會(huì)下發(fā)通知試行向二級(jí)市場投資者( )的辦法。

  A.交易注冊(cè)

  B.配售新股

  C.配售登記

  D.交易核準(zhǔn)

  35.最近( )受到中國證監(jiān)會(huì)行政處罰的個(gè)人不能申請(qǐng)注冊(cè)登記為保薦代表人。

  A.6個(gè)月

  B.12個(gè)月

  C.24個(gè)月

  D.36個(gè)月

  36.( )依法對(duì)證券公司債券的發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為進(jìn)行監(jiān)督管理。

  A.財(cái)政部

  B.中國人民銀行

  C.中國銀監(jiān)會(huì)

  D.中國證監(jiān)會(huì)

  37.1998年通過的《證券法》對(duì)公司債券的發(fā)行和上市作了特別規(guī)定,規(guī)定公司債券的發(fā)行仍采用( )。

  A.注冊(cè)制

  B.審核制

  C.審批制

  D.核準(zhǔn)制

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