A：事先評估

　　B：制訂風險處置預案

　　C：建立獎懲機制

　　D：擴大分銷渠道

　　22：網(wǎng)下發(fā)行方式主要的缺點是( )。

　　A：發(fā)行環(huán)節(jié)多

　　B：認購成本高

　　C：社會工作量大、效率低

　　D：吸收居民儲蓄資金作用不如網(wǎng)上發(fā)行明顯

　　23：毒丸策略包括( )。

　　A：股票毒丸計劃

　　B：人員毒丸計劃

　　C：資產(chǎn)毒丸計劃

　　D：負債毒丸計劃

　　24：經(jīng)并購重組委員會審核后獲得核準的重大資產(chǎn)重組實施完畢后，上市公司申請公開發(fā)行新股或者公司債券，同時符合()條件的，本次重大資產(chǎn)重組前的業(yè)績在審核時可以模擬計算。

　　A：進入上市公司的資產(chǎn)是完整經(jīng)營實體

　　B：在進入上市公司前已在同一實際控制人之下持續(xù)經(jīng)營不足兩年

　　C：本次重大資產(chǎn)重組實施完畢后，重組方的承諾事項已經(jīng)如期履行，上市公司經(jīng)營穩(wěn)定、運行良好

　　D：本次重大資產(chǎn)重組實施完畢后，上市公司和相關(guān)資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤達到盈利預測水平

　　25：不得擔任獨立董事的人員是( )。

　　A：在上市公司或者其附屬企業(yè)任職的人員及其直系親屬和主要社會關(guān)系

　　B：直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份l%以上或者是上市公司前10名股東中的自然人股東及其直系親屬

　　C：在直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份l%以上的股東單位或者在上市公司前5名股東單位任職的人員及其直系親屬

　　D：為上市公司或者其附屬企業(yè)提供財務、法律、咨詢等服務的人員

　　26：布萊克一斯科爾斯模型的假設(shè)前提有( )。

　　A：股票可被自由買進或賣出

　　B：期權(quán)是歐式期權(quán)，在期權(quán)到期日前，股票無股息支付

　　C：存在一個固定的、無風險的利率，投資者可以此利率無限制地借入或貸出

　　D：不存在影響收益的任何外部因素，股票收益僅來自價格變動，股票的價格變動成正態(tài)分布

　　27：企業(yè)債券發(fā)行人向交易所申請上市，必須由交易所認可的l～2個機構(gòu)推薦，并出具上市推薦書，上市推薦人應當符合下列()條件。

　　A：具有交易所會員資格

　　B：最近3年內(nèi)無重大違法、違規(guī)行為

　　C：具備股票主承銷商資格，且信譽良好

　　D：負責推薦工作的主要業(yè)務人員熟悉交易所章程及相關(guān)業(yè)務規(guī)則

　　28：H股上市的有關(guān)文本包括()。

　　A：招股說明書

　　B：認購申請書

　　C：董事及監(jiān)事聲明

　　D：物業(yè)評估報告

　　29：若發(fā)行人有充分依據(jù)證明第1號準則要求披露的( )信息，發(fā)行人可向中國證監(jiān)會申請豁免披露。

　　A：涉及國家機密的

　　B：商業(yè)秘密

　　C：因披露可能導致其違反國家有關(guān)保密法律法規(guī)規(guī)定的

　　D：因披露可能導致嚴重損害公司利益的

　　30：招股說明書必須對( )進行披露。

　　A：公司規(guī)模

　　B：法律、法規(guī)、規(guī)章

　　C：上市規(guī)則要求的各項內(nèi)容

　　D：保薦人

　　2011證券從業(yè)發(fā)行與承銷全真模擬卷及答案匯總

　　2011證券從業(yè)考試發(fā)行與承銷沖刺精選試卷及答案