41. 下列關于股份轉換與債券償還的說法正確的是：( )。

　　A.根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，上市公司發(fā)行的可轉換公司債券在發(fā)行結束5個月后，方可轉換為公司股票，轉股期限由公司根據(jù)可轉換公司債券的存續(xù)期限及公司財務狀況確定。

　　B.可轉換公司債券持有人對轉換股票或不轉換股票有選擇權，并于轉股完成后的次日成為發(fā)行公司的股東。

　　C.上市公司應當在可轉換公司債券期滿后5個工作日內，辦理完畢償還債券余額本息的事項。

　　D.分離交易的可轉換公司債券的償還事宜與可轉換公司債券相同。

　　42. 可轉換公司債券的發(fā)行規(guī)模由發(fā)行人根據(jù)其( )確定。

　　A.發(fā)行價格　　　　 B.公司負債

　　C.投資計劃　　　　 D.財務狀況

　　43. 可轉換公司債券的價值可以近似地看作是普通債券與股票期權的組合體，下列說法正確的是：()。

　　A.由于可轉換公司債券的持有者可以按照債券上約定的轉股價格在轉股期內行使轉股權利，這實際上相當于以轉股價格為期權執(zhí)行價格的美式買權，一旦市場價格高于期權執(zhí)行價格，債券持有者就可以行使美式買權，從而獲利。

　　B.由于發(fā)行人在可轉換公司債券的贖回條款中規(guī)定，如果股票價格連續(xù)若干個交易日收盤價高于某一贖回啟動價格(該贖回啟動價要高于轉股價格)，發(fā)行人有權按一定金額予以贖回。

　　C.贖回條款相當于債券持有人在購買可轉換公司債券時就無條件出售給發(fā)行人的1張美式買權。

　　D.由于可轉換公司債券中的回售條款規(guī)定，如果股票價格連續(xù)若干個交易日收盤價低于某一回售啟動價格(該回售啟動價要低于轉股價格)，債券持有人有權按一定金額回售給發(fā)行人，所以，回售條款相當于債券持有人同時擁有發(fā)行人出售的1張美式賣權。

　　44. 為發(fā)行人發(fā)行可轉換公司債券提供服務的保薦人(主承銷商)的職責包括下列哪幾項：()。

　　A.保薦人(主承銷商)負責向中國證監(jiān)會推薦，出具推薦意見，并負責報送發(fā)行申請文件。

　　B.保薦人(主承銷商)還應對可轉換公司債券發(fā)行申請文件進行核查。

　　C.保薦人(主承銷商)應向中國證監(jiān)會申報核查中的主要問題及其結論。

　　D.保薦人(主承銷商)還應負責可轉換公司債券上市后的持續(xù)督導責任，持續(xù)督導期間為上市當年剩余時間及其后3個完整會計年度，自上市之日算起。

　　45. 發(fā)行可轉換公司債券的上市公司涉及下列事項時，證券交易所可以根據(jù)實際情況或者中國證監(jiān)會的要求，決定可轉換公司債券的停牌與復牌、轉股的暫停與恢復事宜：()。

　　A.交易日披露涉及調整或修正轉股價格的信息。

　　B.行使可轉換公司債券贖回、回售權;公司實施利潤分配或資本公積金轉增股本方案。

　　C.作出發(fā)行新公司債券的決定;減資、合并、分立、解散、申請破產及其他涉及上市公司主體變更事項。

　　D.財務或信用狀況發(fā)生重大變化，可能影響如期償還公司債券本息;提供擔保的，擔保人或擔保物發(fā)生重大變化。

　　46. 關于我國國債的發(fā)行歷史，下列描述正確的是：( )。

　　A.我國首次國債發(fā)行始于1949年底，當時稱為人民勝利折實公債，至1958年，總共發(fā)行了6次。

　　B.1958年，國債發(fā)行中止，直到1981年才恢復發(fā)行國債，期間足足中斷了23年。

　　C.1998年以來，因實施積極的財政政策，國債發(fā)行規(guī)模迅速增加。

　　D.雖然自2005年開始財政政策重歸穩(wěn)健，但國債發(fā)行量仍然保持相當?shù)囊?guī)模。

　　47. ( )一般每年確定一次憑證式國債承銷團資格，各類商業(yè)銀行、郵政儲蓄銀行均有資格申請加入憑證式國債承銷團。

　　A.財政部　　　　 B.國務院

　　C.中國人民銀行　　　 D.中國證監(jiān)會

　　48. 除政策性銀行外的其他金融機構發(fā)行金融債券應向中國人民銀行報送下列文件：()。

　　A.金融債券發(fā)行申請報告;發(fā)行人公司章程或章程性文件規(guī)定的權力機構的書面同意文件;監(jiān)管機構同意金融債券發(fā)行的文件

　　B.發(fā)行人近3年經審計的財務報告及審計報告;

　　C.募集說明書;發(fā)行公告或發(fā)行章程

　　D.發(fā)行人關于本期債券償債計劃及保障措施的專項報告;信用評級機構出具的金融債券信用評級報告及有關持續(xù)跟蹤評級安排的說明;發(fā)行人律師出具的法律意見書

　　49. 各( )可根據(jù)自身情況，決定是否發(fā)行次級定期債務作為附屬資本。

　　A. 國有獨資商業(yè)銀行　　　B.股份制商業(yè)銀行

　　C.城市商業(yè)銀行　　　　 D.農村商業(yè)銀行

　　50. 企業(yè)債券得到國家發(fā)改委批準并經( )會簽后，即可進行具體的發(fā)行工作。

　　A.財政部　　　　　B.中國證監(jiān)會

　　C.中國人民銀行　　　　D.中國銀監(jiān)會

　　2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》模擬試卷

　　2011證券從業(yè)考試投資分析全真模擬試卷及答案(1)

　　2011證券從業(yè)考試基礎知識模擬試卷及答案(1)