二、不定向選擇題(其中1~20題為每題1分，其余40題每題0.5分，多選或少選均不得分)

　　1.投資銀行業(yè)的狹義含義只限于某些資本市場活動，著重指一級市場上的( )。

　　A.承銷業(yè)務(wù)　　　　　B.包銷業(yè)務(wù)

　　C.并購業(yè)務(wù)的財(cái)務(wù)顧問　　　D.融資業(yè)務(wù)的財(cái)務(wù)顧問

　　2.在20世紀(jì)20年代美國投資銀行業(yè)的主要特點(diǎn)是：( )。

　　A.以證券承銷與分銷為主要業(yè)務(wù)

　　B.商業(yè)銀行與投資銀行混業(yè)經(jīng)營

　　C.債券市場取得了重大發(fā)展，公司債券成為投資熱點(diǎn)

　　D.股票市場引人注目

　　3.從債務(wù)性業(yè)務(wù)方面來看，我國根據(jù)其性質(zhì)可以將債券劃分為：( )。

　　A.金融債　　　 B.企業(yè)債

　　C.國債　　　　 D.信用債

　　4.1996年以來上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行被普遍采用，與其他曾使用過的發(fā)行方式相比，其優(yōu)點(diǎn)是：()。

　　A.效率高、成本低、安全快捷

　　B.避免了資金體外流動

　　C.可以吸收社會閑資，吸引新股民入市

　　D.完全消除了一級半市場

　　5.中國證監(jiān)會于2003年8月30日發(fā)布(2004年10月15日修訂)的《證券公司債券管理暫行辦法》特別強(qiáng)調(diào)，其所指的證券公司債券，不包括證券公司發(fā)行的()。

　　A.可轉(zhuǎn)換債券　　　　 B.次級債券

　　C.抵押債券　　　　D.信用債券

　　6. 在《公司法》頒布之前，《股份有限公司規(guī)范意見》將募集設(shè)立分為( )。

　　A.向特定對象募集設(shè)立　　　　 B.定向募集設(shè)立

　　C.社會募集設(shè)立　　　　　 D.公開募集設(shè)立

　　7. 以發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立公司的股份認(rèn)購，下列說法正確的是：( )。

　　A.以發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人應(yīng)當(dāng)書面認(rèn)足公司章程規(guī)定其認(rèn)購的股份。

　　B.一次繳納的，應(yīng)即繳納全部出資;分期繳納的，應(yīng)即繳納首期出資。

　　C.首次出資是非貨幣財(cái)產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)在公司設(shè)立登記時(shí)提交已辦理其財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)的證明文件。

　　D.發(fā)起人首次繳納出資后，應(yīng)當(dāng)選舉董事會和監(jiān)事會，由董事會向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送公司章程、由依法設(shè)定的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資證明以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他文件，申請?jiān)O(shè)立登記。

　　8. 關(guān)于股東大會修改公司章程的情況，以下說法不正確的是：( )。

　　A.如果公司已發(fā)行境外上市外資股，則根據(jù)《上市公司章程指引》第七十八條至第八十五條的規(guī)定修改。

　　B.如果公司章程的修改將變更或廢除某類別股東的權(quán)利，則應(yīng)當(dāng)經(jīng)股東大會以特別決議通過和經(jīng)受影響的類別股東在按規(guī)定分別召集的股東會議上通過方可進(jìn)行。

　　C.股東大會決議通過的章程修改事項(xiàng)應(yīng)經(jīng)主管機(jī)關(guān)審批的，須報(bào)原審批的主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)。

　　D.涉及公司登記事項(xiàng)的，依法辦理變更登記;章程修改事項(xiàng)屬于法律、法規(guī)要求披露的信息，按規(guī)定應(yīng)予以公告。

　　9. 關(guān)于股東大會的議事規(guī)則，下列說法正確的是：( )。

　　A.股東大會的議事規(guī)則是指股東大會開會期間必須遵守的一系列程序性規(guī)定，這些規(guī)定是股東大會是否規(guī)范運(yùn)作、其決議是否存在瑕疵的前提和基礎(chǔ)。

　　B.在議事規(guī)則里，可以規(guī)定股東大會如何召集、召開，其職權(quán)如何行使。

　　C.在議事規(guī)則里，可以審議和決定事項(xiàng)的提案等一系列運(yùn)作細(xì)則。

　　D.股東大會在審議有關(guān)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí)，關(guān)聯(lián)股東參加前款規(guī)定事項(xiàng)的表決，其所代表的有表決權(quán)的股份數(shù)計(jì)入有效表決權(quán)總數(shù)。

　　10. 董事會議事規(guī)則內(nèi)容一般包括：( )。

　　A.總則

　　B.董事的任職資格、董事的行為規(guī)范

　　C.董事長的權(quán)利和義務(wù)

　　D.董事會的工作程序、工作費(fèi)用以及其他事項(xiàng)

　　2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》模擬試卷

　　2011證券從業(yè)考試投資分析全真模擬試卷及答案(1)

　　2011證券從業(yè)考試基礎(chǔ)知識模擬試卷及答案(1)