31.擬公開(kāi)發(fā)行或配售的證券面值總值超過(guò)人民幣_(tái)____萬(wàn)元以上的，應(yīng)有承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)。

　　A 5000 B 10000 C 20000 D 15000

　　32.采用上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)法人配售相結(jié)合的方式發(fā)行股票，用于配售部分的股票不得少于發(fā)行量的_____%。

　　A. 20 B. 30 C. 25 D. 35

　　33.上市公司配股完成當(dāng)年加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率未達(dá)到________，上市公司董事長(zhǎng)、擔(dān)任主承銷(xiāo)商的證券公司法定代表人、業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)及指定報(bào)刊上公開(kāi)做出解釋。

　　A. 預(yù)定的收益率

　　B.同行業(yè)的平均水平

　　C. 公司歷年的平均收益率

　　D. 同期銀行存款利率

　　34.公司最近___年未有分紅派息，董事會(huì)對(duì)于不分配的理由未作出合理解釋;擔(dān)任主承銷(xiāo)商的證券公司應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注,并在盡職調(diào)查報(bào)告中予以說(shuō)明。 A. 3 B. 2 C. 4 D.

　　35.上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股，應(yīng)具有完善的法人治理結(jié)構(gòu)，與對(duì)其具有實(shí)際控制權(quán)的法人或其他組織及其他關(guān)聯(lián)企業(yè)在_____上分開(kāi)。

　　A. 資產(chǎn)、人員、經(jīng)營(yíng)

　　B. 經(jīng)營(yíng)、 財(cái)務(wù)、 人員

　　C. 資產(chǎn)、人員、財(cái)務(wù)

　　D. 財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)

　　36.新股發(fā)行價(jià)格的市盈率應(yīng)____股票市場(chǎng)上同類(lèi)型股票的市贏率。

　　A.低于 B.高于 C. 等于 D. 無(wú)所謂

　　37.證券公司承銷(xiāo)地方企業(yè)債券除具備中央企業(yè)債券所規(guī)定的條件還應(yīng)具備的條件之是已承銷(xiāo)尚未到期的企業(yè)債券總金額不得高于其凈資產(chǎn)的____%。

　　A.50 B.70 C. 80 D.90

　　38.股份有限公司發(fā)行債券其凈資產(chǎn)額不低于人民幣_(tái)____萬(wàn)元。

　　A.6000 B.3000 C.4000 D.5000

　　39.發(fā)行公司債券籌集的資金用于以下的--方面則必須經(jīng)有關(guān)部門(mén)的批準(zhǔn)才可以進(jìn)行。

　　A.彌補(bǔ)虧損

　　B.非生產(chǎn)性支出

　　C.與本企業(yè)無(wú)關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)性投資

　　D.固定資產(chǎn)投資

　　40.向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的公司債券票面總值超過(guò)人民幣_(tái)__萬(wàn)元的，應(yīng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)。

　　A.5000 B. 4000 C. 3000 D.6000

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