41.境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)擬取得外資股承銷業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備以下條件--。

　　A證券公司凈資產(chǎn)不少于1億人民幣

　　B具有國(guó)家外匯管理部門批準(zhǔn)的外匯業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)權(quán)

　　C具有1年以上從事證券承銷業(yè)務(wù)或參與承銷1只以上股票的經(jīng)歷等

　　D已經(jīng)取得股票承銷業(yè)務(wù)資格 E具有能夠保障涉外業(yè)務(wù)正常開展的通信設(shè)施、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、設(shè)備等技術(shù)手段

　　42.境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)擬擔(dān)任外資股發(fā)行的主承銷商或者境內(nèi)事務(wù)協(xié)調(diào)人時(shí)，應(yīng)具備以下條件--。

　　A具有國(guó)家外匯管理部門批準(zhǔn)的外匯業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)權(quán)

　　B證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不少于1.5億人民幣

　　C具有參與外資股承銷的經(jīng)歷

　　D已經(jīng)取得主承銷商資格

　　E具有10名以上有證券承銷經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)人員

　　43.境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)擬擔(dān)任境內(nèi)上市外資股的主承銷商、副主承銷商或國(guó)際協(xié)調(diào)人時(shí)，應(yīng)具備以下條件--。

　　A受到所在地證券監(jiān)管部門的有效監(jiān)管

　　B具有相當(dāng)于人民幣12000萬(wàn)元以上的凈資產(chǎn)

　　C擁有廣泛的營(yíng)業(yè)網(wǎng)絡(luò)

　　D具有3名以上熟悉中國(guó)證券市場(chǎng)以及相關(guān)的政策、法律的專業(yè)人員

　　E最近2年沒(méi)有因嚴(yán)重違反有關(guān)法規(guī)受到境外證券監(jiān)管部門處罰

　　44.境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)外資股業(yè)務(wù)資格證書時(shí)，應(yīng)報(bào)送的文件有--。

　　A《經(jīng)營(yíng)外資股業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)表》

　　B《經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)許可證》(副本)

　　C經(jīng)核準(zhǔn)的公司章程

　　D《經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)許可證》(副本)

　　E 最近2年承銷情況介紹

　　45.境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)外資股業(yè)務(wù)資格證書時(shí)，應(yīng)報(bào)送的文件有--。

　　A《經(jīng)營(yíng)外資股業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)表》

　　B最近2年承銷情況介紹

　　C《經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)許可證》(副本)

　　D 公司章程 E經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的前2年的財(cái)務(wù)報(bào)告

　　46.我國(guó)股份有限公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股一般采取私募方式，這種方式的特征是--。

　　A不需使用嚴(yán)格的招股說(shuō)明書

　　B只需使用信息備忘錄

　　C招股文件不需按嚴(yán)格程序進(jìn)行公告披露，可用郵寄方式送達(dá)

　　D正式承銷前的市場(chǎng)預(yù)測(cè)和承銷協(xié)議簽署僅具備有限的商業(yè)和法律意義

　　E招股文件僅需在股票發(fā)行地作簡(jiǎn)單地備案審查

　　47.我國(guó)股份有限公司發(fā)行境外上市外資股地方式通常為公開發(fā)行加國(guó)際配售，這種發(fā)行方式的特征是--。

　　A發(fā)行人不需按上市地法律地要求，將招股文件和相關(guān)文件作公開披露和備案

　　B招股文件和上市文件須接受股票上市地證券監(jiān)管部門的審查

　　C私募招股文件須報(bào)送配售地證券監(jiān)管部門進(jìn)行備案

　　D要按股票配售地法律的要求準(zhǔn)備私募使用的信息備忘錄

　　E要準(zhǔn)備公開募股使用的招股章程

　　48.以募集方式設(shè)立公司，申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股的，應(yīng)符合的條件是--。

　　A發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額不少于公司擬發(fā)行股本總額的35%

　　B發(fā)起人出資總額不少于1億人民幣

　　C改組設(shè)立公司的原有企業(yè)或者作為公司主要發(fā)起人的國(guó)有企業(yè)，最近3年連續(xù)盈利

　　D改組設(shè)立公司的原有企業(yè)或者作為公司主要發(fā)起人的國(guó)有企業(yè)，最近3年沒(méi)有重大違法行為

　　E所籌資金用途符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策

　　49.已設(shè)立的股份有限公司增加資本，申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股時(shí)，應(yīng)符合的條件為--。

　　A公司凈資產(chǎn)總值不低于1億人民幣

　　B公司最近3年連續(xù)盈利

　　C公司從前一次發(fā)行股票到本次申請(qǐng)期間沒(méi)有重大違法行為

　　D符合國(guó)家有關(guān)利用外資的規(guī)定

　　E符合國(guó)家有關(guān)固定資產(chǎn)投資立項(xiàng)的規(guī)定

　　50.境內(nèi)上市外資股公司增資發(fā)行B股，應(yīng)當(dāng)符合的條件為--。

　　A公司近3年內(nèi)無(wú)重大違法行為

　　B公司近3年連續(xù)盈利，并可向股東支付股利

　　C公司近3年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載或重大遺漏

　　D公司與其的B股增資發(fā)行價(jià)格或發(fā)行價(jià)格區(qū)間下限不低于該公司發(fā)行前每股凈資產(chǎn)值

　　E公司前一次發(fā)行B股的招股說(shuō)明書公布日，至本次增資發(fā)行B股的招股說(shuō)明書公布日，其間隔時(shí)間應(yīng)不少于6個(gè)月

　　51.境內(nèi)上市外資股采取記名股票形式，以--標(biāo)明面值，以--認(rèn)購(gòu)。

　　A人民幣、人民幣B人民幣、外幣 C外幣 外幣D外幣 人民幣

　　52.境內(nèi)上市外資股又稱--

　　A、 A股 B、B股 C、H股 D、N股

　　53.全額包銷方式未售出部分由--持有。

　　A、發(fā)行人 B 發(fā)起人 C承銷商 D董事會(huì)

　　54.境內(nèi)證券公司要取得外資股承銷業(yè)務(wù)資格，其凈資產(chǎn)應(yīng)不少于--

　　A、5000萬(wàn)人民幣 B、8000萬(wàn)人民幣 C、1億人民幣 D、1.5億人民幣

　　2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》模擬試卷

　　2011證券從業(yè)考試投資分析全真模擬試卷及答案(1)

　　2011證券從業(yè)考試基礎(chǔ)知識(shí)模擬試卷及答案(1)