41.上市公司行使贖回權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)在每年首次滿足贖回條件后的( )內(nèi)至少發(fā)布( )次贖回公告。

　　A.3個(gè)交易日，3

　　B.3個(gè)交易日，2

　　C.5個(gè)交易日，3

　　D.5個(gè)交易日，2

　　42.證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)與評(píng)級(jí)對象存在( )關(guān)系的，不得受托開展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)。

　　A.同股東持有證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人的股份達(dá)到3%

　　B.受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人及其實(shí)際控制人直接或者間接持有證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)股份達(dá)到5%

　　C.證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及其實(shí)際控制人直接或者間接持有受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人或者受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)股份達(dá)到4%

　　D.證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及其實(shí)際控制人在開展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)之前7個(gè)月時(shí)曾買賣受評(píng)級(jí)證券

　　43.國際開發(fā)機(jī)構(gòu)申請?jiān)谥袊�境�?nèi)發(fā)行人民幣債券應(yīng)經(jīng)在中國境內(nèi)注冊且具備人民幣債券評(píng)級(jí)能力的評(píng)級(jí)公司評(píng)級(jí)，人民幣債券信用級(jí)別為( )級(jí)以上，已為中國境內(nèi)項(xiàng)目或企業(yè)提供的貸款和股本資金在( )以上。

　　A.A，10億美元

　　B.AA，l0億人民幣

　　C.A，5億美元

　　D.AA，10億美元

　　44.關(guān)于公開發(fā)行企業(yè)債券的條件，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.股份有限公司的凈資產(chǎn)額不低于人民幣3 000萬元

　　B.有限責(zé)任公司和其他類型企業(yè)的凈資產(chǎn)額不低于人民幣5 000萬元

　　C.累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%

　　D.最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息

　　45.發(fā)行人應(yīng)于金融債券每次付息日前( )個(gè)工作日公布付息公告，最后次付息及兌付日前( )個(gè)工作日公布兌付公告。

　　A.1，3

　　B.2，5

　　C.3，5

　　D.2，3

　　46.信托投資公司擔(dān)任特定目的信托受托機(jī)構(gòu),注冊資本不低于( )億元人民幣，并且最近3年年末的凈資產(chǎn)不低于( )億元人民幣。

　　A.5，5

　　B.3，3

　　C.3，5

　　D.5，3

　　47.H股新申請人預(yù)期證券上市時(shí)，由公眾人士持有的股份的市值須至少為( )港元。無論任何時(shí)候，公眾人士持有的股份須占發(fā)行人已發(fā)行股本至少( )。

　　A.3000萬，25% B.3000萬，50%

　　C.5000萬，25% D.5000萬，50%

　　48.內(nèi)地公司在香港創(chuàng)業(yè)板上市后，管理層股東在( )內(nèi)不得出售名下股份。

　　A.1年 B.18個(gè)月 C.2年 D.3年

　　49.H股控股股東必須承諾上市后( )個(gè)月內(nèi)不得出售公司的股份，并在隨后的6個(gè)月內(nèi)控股股東可以減持，但必須維持控股股東地位，即( )的持股比例。

　　A.6，20%

　　B.12，30%

　　C.6，30%

　　D.12，20%

　　50.高持股量股東是指配售及資本化發(fā)行后有權(quán)行使本公司股東大會(huì)( )或以上的投票權(quán)而且不是上市時(shí)管理層股東的那些股東。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.10%

　　D.15%

　　編輯推薦：

　　2011證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》模擬試卷匯總

　　2011年6月證券從業(yè)考試報(bào)名已開始 4月27日截止