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2011證券從業(yè)資格考試《承銷與發(fā)行》預測試卷(1)

第 1 頁:一、單項選擇題
第 7 頁:二、多項選擇題
第 11 頁:三、判斷題
第 13 頁:參考答案

  31.公開發(fā)行股票,發(fā)行人運行不足3年的,應披露( )。

  A.最近3年及l(fā)期的資產負債表、利潤表和現(xiàn)金流量表

  B.最近l期的資產負債表、利潤表和現(xiàn)金流量表

  C.最近3年及l(fā)期的利潤表以及設立后各年及最近1期的資產負債表和現(xiàn)金流量表

  D.最近1期的利潤表以及設立后備年及最近l期的資產負債表和現(xiàn)金流量表

  32.關于境內外披露差異,由于在境內外披露的財務會計資料所采用的會計準則不同,導致凈資產或凈利潤存在差異的,( )應披露財務報表差異調節(jié)表,并注明境外會計師事務所的名稱。

  A.發(fā)行境外上市外資股的發(fā)行人

  B.發(fā)行境內上市外資股的發(fā)行人

  C.發(fā)行境外上市中資股的發(fā)行人

  D.所有發(fā)行人

  33.發(fā)行人應在招股說明書及其摘要披露后( )日內,將正式印刷的招股說明書全文文本( ),分別報送中國證監(jiān)會及其在發(fā)行人注冊地的派出機構。

  A.10,一式五份 B.15,一式五份

  C.10,一式三份 D.15,一式三份

  34.發(fā)行人主要產品的銷售價格或主要原材料、燃料價格頻繁變動且影響較大的,應針對價格變動對公司利潤的影響作( )。

  A.穩(wěn)定性分析 B.敏感性分析

  C.持續(xù)性分析 D.波動性分析

  35.非公開發(fā)行股票發(fā)行對象不超過( )名。

  A.10 B.20 C.30 D.50

  36.中國證監(jiān)會自受理申請文件到作出決定的期限為( ),自中國證監(jiān)會核準發(fā)行之日起,上市公司應在( )發(fā)行證券。

  A.3個月,6個月內 B.6個月,6個月內

  C.3個月,3個月內 D.6個月,3個月內

  37.配股代碼為( )。

  A.“731 ×××” B.“700×××”

  C.“730 ×××” D.“710 ×××”

  38.上市公司申請發(fā)行新股,必須符合最近( )個會計年度連續(xù)盈利?鄢墙洺P該p益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比,以( )者作為計算依據。

  A.2,低 B.3,低 C.3,高 D.2,高

  39.非公開發(fā)行股票,發(fā)行價格應( )。

  A.不低于定價基準日前l(fā)0個交易日公司股票均價的80%

  B.不高于定價基準日前20個交易日公司股票均價的90%

  C.不低于定價基準日前l(fā)0個交易日公司股票均價的90%

  D.不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的90%

  40.關于上市公司不得公開發(fā)行證券的情形,下列說法錯誤的是( )。

  A.本次發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏

  B.上市公司及其控股股東或實際控制人最近24個月內存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為

  C.擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正

  D.上市公司最近12個月內受到過證券交易所的公開譴責

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  2011證券從業(yè)資格考試《基礎知識》模擬試卷匯總

  2011年6月證券從業(yè)考試報名已開始 4月27日截止

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