11.關于募股資金運用的披露要求中，錯誤的是()。

　　A.預計募集資金數(shù)額

　　B.按投資項目的輕重緩急順序，列表披露預計募集資金投人的時間進度及項目履行的審批、核準或備案情況

　　C.若所籌資金不能滿足項目資金需求的，應說明缺日部分的資金來源及落實情況

　　D.以上說法均不正確

　　12.上市公告書要求引用的數(shù)字應采用阿拉伯數(shù)字，貨幣金額除特別說明外，應指人民幣金額，不屬于可以使用的單位的是()。

　　A.元

　　B.百元

　　C.千元

　　D.萬元

　　13.提交發(fā)行新股申請文件并經(jīng)受理后，上市公司新股發(fā)行申請進入核準階段，但此時保薦人(主承銷商)的盡職調(diào)查責任并未終止，繼續(xù)認真履行盡職調(diào)查義務，應遵循的原則是()。

　　A.公開透明、勤勉盡責

　　B.勤勉盡責、誠實信用

　　C.勤勉盡責、公開透明

　　D.誠實信用、公開透明

　　14.下列關于中國證監(jiān)會核準發(fā)行的情況中，不正確的是()。

　　A.依據(jù)發(fā)審委的審核意見，中國證監(jiān)會對發(fā)行人的發(fā)行申請予以核準的，中國證監(jiān)會出具核準公開發(fā)行的文件;不予核準的，中國證監(jiān)會出具書面意見，說明不予核準的理由

　　B.證券發(fā)行申請未獲核準的上市公司，自中國證監(jiān)會作出不予核準的決定之日起6個月后，可再次提出證券發(fā)行申請

　　C.中國證監(jiān)會自受理申請文件到作出決定的期限為3個月，發(fā)行人根據(jù)要求補充、修改發(fā)行申請文件的時間計算在內(nèi)

　　D.自中國證監(jiān)會核準發(fā)行之日起，上市公司應在6個月內(nèi)發(fā)行證券;超過6個月未發(fā)行的，核準文件失效，須重新經(jīng)中國證監(jiān)會核準后方可發(fā)行

　　15.()日，刊登配股發(fā)行結果公告，股票恢復正常交易。如發(fā)行成功，當日為除權基準日;如發(fā)行失敗，當日為申購資金退款日。

　　A.T+1

　　B.T+3

　　C.T+5

　　D.T+7

　　16.下列關于可轉換公司債券價值的選項中，正確的是()。

　　A.可轉換公司債券價值≈純粹債券價值+投資人美式買權價值+投資人美式賣權價值一發(fā)行人美式買權價值

　　B.可轉換公司債券價值≈純粹債券價值一投資人美式買權價值+投資人美式賣權價值一發(fā)行人美式買權價值

　　C.可轉換公司債券價值≈純粹債券價值+投資人美式買權價值一投資人美式賣權價值一發(fā)行人美式買權價值

　　D.可轉換公司債券價值≈純粹債券價值+投資人美式買權價值+投資人美式賣權價值+發(fā)行人美式買權價值

　　17.在報送申請文件前，保薦人(主承銷商)應參照股票發(fā)行的有關規(guī)定，在盡職調(diào)查的基礎上出具發(fā)行保薦書。發(fā)行保薦書應當按照()的要求編制。

　　A.《關于實施<證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法)有關事項的通知》

　　B.《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第10號——上市公司公開發(fā)行證券申請文件》

　　C.《上市公司證券發(fā)行管理辦法》

　　D.《證券法》

　　18.由于憑證式國債采用()的交易方式，因此，在收款憑證中除了注明投資者身份外，還須注明購買日期、期限、發(fā)行利率等內(nèi)容。.

　　A.購買后需至少持有1個月、利率按實際持有天數(shù)分檔計付

　　B.“隨買隨賣”、利率按實際持有天數(shù)分檔計付

　　C.購買后需至少持有1個月、利率按實際持有天數(shù)分檔計付

　　D.購買后需至少持有1個月

　　19.在證券公司債券的上市與交易的相關規(guī)定中，上市債券到期前()天終止上市交易，由發(fā)行人辦理兌付事宜。

　　A.15

　　B.20

　　C.30

　　D.45

　　20.在境內(nèi)上市外資股的發(fā)行準備中，下列關于法律顧問的主要職責的說法中，不正確的是()。

　　A.向公司提供有關企業(yè)重組、外資股發(fā)行等方面的法律咨詢

　　B.協(xié)助企業(yè)完成股份制改組，起草與發(fā)行有關的重大合同

　　C.調(diào)查、收集企業(yè)的各方面資料

　　D.對擬募股企業(yè)與本次發(fā)行有關的一切事項進行現(xiàn)場調(diào)查、資料采集