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2010年證券從業(yè)資格考試發(fā)行與承銷第六章多選題

  21.詢價(jià)對(duì)象應(yīng)當(dāng)為其管理的股票配售對(duì)象分別指定資金賬戶和證券賬戶,專門用于累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)和網(wǎng)下配售。指定賬戶應(yīng)當(dāng)在()登記備案。

  A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

  B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

  C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

  D.證券交易所

  22.發(fā)行人及其主承銷商在推介過(guò)程中不得()。

  A.干擾詢價(jià)對(duì)象正常報(bào)價(jià)和申購(gòu)

  B.披露招股意向書等公開(kāi)信息以外的發(fā)行人其他信息

  C.推介資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述

  D.推介資料有重大遺漏

  23.中小企業(yè)板塊是在深圳證券交易所主板市場(chǎng)中設(shè)立的一個(gè)()的板塊,集中安排符合主板發(fā)行上市條件的企業(yè)中規(guī)模較小的企業(yè)上市。

  A.運(yùn)行獨(dú)立

  B.監(jiān)察獨(dú)立

  C.代碼獨(dú)立

  D.指數(shù)獨(dú)立

  24.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》,首次公開(kāi)發(fā)行股票可以根據(jù)實(shí)際情況采取()等方式。

  A.向社會(huì)公眾配售

  B.向戰(zhàn)略投資者配售

  C.向參與網(wǎng)下配售的詢價(jià)對(duì)象配售

  D.向參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者配售

  25.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)于其股票上市前5個(gè)交易日內(nèi),在指定媒體上披露()文件和事項(xiàng)。

  A.上市公告書

  B.公司章程

  C.上市保薦書

  D.上市計(jì)劃書

  26.發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行公告中披露的內(nèi)容有()。

  A.戰(zhàn)略投資者的選擇標(biāo)準(zhǔn)

  B.向戰(zhàn)略投資者配售的股票總量

  C.占本次發(fā)行股票的比例

  D.持有期限制

  27.股票公開(kāi)發(fā)行的“三公”原則指的是()。

  A.公開(kāi)

  B.公平

  C.公允

  D.公正

  28.()屬于網(wǎng)下發(fā)行的方式。

  A.全額預(yù)繳款、比例配售、余款轉(zhuǎn)存

  B.全額預(yù)繳款、比例配售、余款即退

  C.儲(chǔ)蓄存款掛鉤

  D.市值配售

  29.本次發(fā)行的股票向戰(zhàn)略投資者配售的,發(fā)行完成后無(wú)持有期限制的股票數(shù)量不得低于本次發(fā)行股票數(shù)量的()。

  A.20%

  B.25%

  C.30%

  D.50%

  30.如果中小企業(yè)板上市公司及相關(guān)當(dāng)事人發(fā)生以下事項(xiàng)(),深:011i正券交易所除要求保薦代表人(如有)參加致歉活動(dòng)外,鼓勵(lì)上市公司及時(shí)重新聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)。

  A.上市公司受到證監(jiān)會(huì)公開(kāi)批評(píng)

  B.上市公司受到交易所公開(kāi)譴責(zé)

  C.最近2年經(jīng)深圳證券交易所考評(píng)信息披露不合格

  D.上市公司實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員受到證監(jiān)會(huì)公開(kāi)批評(píng)或者交易所公開(kāi)譴責(zé)

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