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2010年證券從業(yè)資格考試發(fā)行與承銷第五章單選題

  11.申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票的公司應(yīng)按()的要求制作申請(qǐng)文件。

  A.《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第9號(hào)——首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市申請(qǐng)文件》

  B.《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市申請(qǐng)文件要求》

  C.《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第1號(hào)——首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市申請(qǐng)文件》

  D.《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第7號(hào)——首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市申請(qǐng)文件》

  12.第9號(hào)準(zhǔn)則附錄規(guī)定的申請(qǐng)文件目錄是對(duì)發(fā)行申請(qǐng)文件的()。

  A.一般要求

  B.最低要求

  C.最高要求

  D.參考要求

  13.發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票報(bào)送申請(qǐng)文件,初次報(bào)送應(yīng)提交()。

  A.原件兩份,復(fù)印件兩份

  B.原件一份,復(fù)印件兩份

  C.原件一份,復(fù)印件一份

  D.原件一份,復(fù)印件三份

  14.()是發(fā)行人發(fā)行股票時(shí),就發(fā)行中的有關(guān)事項(xiàng)向公眾作出披露,并向非特定投資人提出購(gòu)買或銷售其股票的要約邀請(qǐng)性文件。

  A.招股公告

  B.招股說(shuō)明書

  C.招股意向書

  D.招股發(fā)行書

  15.招股說(shuō)明書中引用的財(cái)務(wù)報(bào)表在其最近1期截止日后()個(gè)月內(nèi)有效。特別情況下發(fā)行人可申請(qǐng)適當(dāng)延長(zhǎng),但至多不超過(guò)()個(gè)月。

  A.3,1

  B.6,3

  C.6,1

  D.12,6

  16.招股說(shuō)明書的有效期為()個(gè)月,自()起計(jì)算。

  A.6,中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行申請(qǐng)前招股說(shuō)明書第一次簽署次日

  B.6,中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行申請(qǐng)前招股說(shuō)明書最后一次簽署之日

  C.12,中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行申請(qǐng)前招股說(shuō)明書最后一次簽署之日

  D.12,中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行申請(qǐng)前招股說(shuō)明書第一次簽署次日

  17.招股說(shuō)明書由發(fā)行人在保薦人及其他中介機(jī)構(gòu)的輔助下完成,由()表決通過(guò)。

  A.發(fā)起人大會(huì)

  B.股東大會(huì)

  C.公司董事會(huì)

  D.公司監(jiān)事會(huì)

  18.如果擬上市公司不能作出盈利預(yù)測(cè),則應(yīng)()。

  A.以歷史數(shù)據(jù)代替

  B.以投資報(bào)告代替

  C.在發(fā)行公告和招股說(shuō)明書的顯要位置作出風(fēng)險(xiǎn)警示

  D.以注冊(cè)會(huì)計(jì)師的意見(jiàn)代替

  19.資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告的有效期為()。

  A.評(píng)估報(bào)告日起的1年

  B.評(píng)估報(bào)告日起的2年

  C.評(píng)估基準(zhǔn)13起的2年

  D.評(píng)估基準(zhǔn)日起的1年

  20.當(dāng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具()的審計(jì)報(bào)告時(shí),如果認(rèn)為必要,可以在意見(jiàn)段之后增加對(duì)重要事項(xiàng)的說(shuō)明。

  A.保留意見(jiàn)

  B.否定意見(jiàn)

  C.拒絕表示意見(jiàn)

  D.無(wú)保留意見(jiàn)

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