31.證券公司應加強投資銀行項目的集中管理和控制，對投資銀行項目實施合理的項目進度跟蹤、項目投入產(chǎn)出核算和項目利潤分配等措施。( )

　　32.中國證監(jiān)會及其派出機構對從事投資銀行業(yè)務過程中涉嫌違反政府有關法規(guī)、規(guī)章的證券經(jīng)營機構，可以進行調(diào)查，但如果涉及商業(yè)秘密，證券經(jīng)營機構可以拒絕提供有關材料。( )

　　33.證券公司應重點防范因管理不善、權責不明、未勤勉盡責等原因導致的法律風險、財務風險及道德風險。( )

　　34.證券公司應加強投資銀行項目協(xié)議的管理，明確不同類別協(xié)議的簽署權限;在承接投資銀行項目時，應與客戶簽訂相關業(yè)務協(xié)議，對各自的權利、義務及其他相關事項作出約定。( )

　　35.《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》就保薦機構和保薦代表人的資格管理、保薦職責、保薦業(yè)務規(guī)程、保薦業(yè)務協(xié)調(diào)、監(jiān)管措施和法律責任作了全面的規(guī)定。( )

　　36.證券公司不可以在全國銀行間債券市場上參加記賬式國債的招標發(fā)行及競爭性定價過程，只能在證券交易所債券市場上參加。( )

　　37.證券公司應建立以凈資本為核心的風險控制指標體系，加強證券公司內(nèi)部控制，防范風險，依據(jù)2008年12月1日起施行的修改后的《證券公司風險控制指標管理辦法》的規(guī)定，計算凈資本和風險資本準備，編制凈資本計算表、風險資本準備計算表和風險控制指標監(jiān)管報表。( )

　　38.證券公司應向中國證監(jiān)會，滬、深證券交易所，公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構，中國證券登記結算公司和中國證券業(yè)協(xié)會報送年度報告。( )

　　39.在年度報告“財務報表附注”部分，證券公司應對代發(fā)行證券、證券發(fā)行收入和證券發(fā)行費用3個報表項目進行注釋。 ( )

　　40.股份公司通過證券交易所交易系統(tǒng)采用上網(wǎng)資金申購方式公開發(fā)行股票。 ()

　　判斷題

　　1.A 2.A 3.B 4. A 5. A 6.B 7.A 8.B 9.A 10.B

　　11.A 12.A 13.B 14.B 15. A 16.B 17.A 18.B 19.B 20.A

　　21.A 22.B 23.B 24.B 25. A 26.B 27.A 28.A 29.B 30.A

　　31.A 32.A 33.A 34.A 35. A 36.B 37.A 38.A 39.B 40.A