31.證券公司應(yīng)加強(qiáng)投資銀行項(xiàng)目的集中管理和控制，對投資銀行項(xiàng)目實(shí)施合理的項(xiàng)目進(jìn)度跟蹤、項(xiàng)目投入產(chǎn)出核算和項(xiàng)目利潤分配等措施。( )

　　32.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對從事投資銀行業(yè)務(wù)過程中涉嫌違反政府有關(guān)法規(guī)、規(guī)章的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，可以進(jìn)行調(diào)查，但如果涉及商業(yè)秘密，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以拒絕提供有關(guān)材料。( )

　　33.證券公司應(yīng)重點(diǎn)防范因管理不善、權(quán)責(zé)不明、未勤勉盡責(zé)等原因?qū)е碌姆�律風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險及道德風(fēng)險。( )

　　34.證券公司應(yīng)加強(qiáng)投資銀行項(xiàng)目協(xié)議的管理，明確不同類別協(xié)議的簽署權(quán)限;在承接投資銀行項(xiàng)目時，應(yīng)與客戶簽訂相關(guān)業(yè)務(wù)協(xié)議，對各自的權(quán)利、義務(wù)及其他相關(guān)事項(xiàng)作出約定。( )

　　35.《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》就保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的資格管理、保薦職責(zé)、保薦業(yè)務(wù)規(guī)程、保薦業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)、監(jiān)管措施和法律責(zé)任作了全面的規(guī)定。( )

　　36.證券公司不可以在全國銀行間債券市場上參加記賬式國債的招標(biāo)發(fā)行及競爭性定價過程，只能在證券交易所債券市場上參加。( )

　　37.證券公司應(yīng)建立以凈資本為核心的風(fēng)險控制指標(biāo)體系，加強(qiáng)證券公司內(nèi)部控制，防范風(fēng)險，依據(jù)2008年12月1日起施行的修改后的《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，計算凈資本和風(fēng)險資本準(zhǔn)備，編制凈資本計算表、風(fēng)險資本準(zhǔn)備計算表和風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表。( )

　　38.證券公司應(yīng)向中國證監(jiān)會，滬、深證券交易所，公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)，中國證券登記結(jié)算公司和中國證券業(yè)協(xié)會報送年度報告。( )

　　39.在年度報告“財務(wù)報表附注”部分，證券公司應(yīng)對代發(fā)行證券、證券發(fā)行收入和證券發(fā)行費(fèi)用3個報表項(xiàng)目進(jìn)行注釋。 ( )

　　40.股份公司通過證券交易所交易系統(tǒng)采用上網(wǎng)資金申購方式公開發(fā)行股票。 ()

　　判斷題

　　1.A 2.A 3.B 4. A 5. A 6.B 7.A 8.B 9.A 10.B

　　11.A 12.A 13.B 14.B 15. A 16.B 17.A 18.B 19.B 20.A

　　21.A 22.B 23.B 24.B 25. A 26.B 27.A 28.A 29.B 30.A

　　31.A 32.A 33.A 34.A 35. A 36.B 37.A 38.A 39.B 40.A