證券從業(yè)資格考試分為證券一般從業(yè)資格考試、專項業(yè)務類資格考試和高級管理資質測試三個類別。

　　一、證券一般從業(yè)資格考試

　　證券一般從業(yè)資格考試即為入門資格考試：考試科目為：

　　《證券市場基本法律法規(guī)》、《金融市場基礎知識》兩科，均為必考科目。

　　考試時間均為120分鐘，考試題型均為選擇題，考試題量均為100題。

　　二、專項業(yè)務類資格考試

　　專項業(yè)務類資格考試科目為：

　　《投資銀行業(yè)務》(保薦代表人勝任能力考試)、《發(fā)布證券研究報告業(yè)務》(證券分析師勝任能力考試)、《證券投資顧問業(yè)務》(證券投資顧問勝任能力考試)，三門專業(yè)資格類考試，考生可以選擇一門報考，也可以選擇三門都報考。不同的科目對應將來不同的就業(yè)方向。

　　考試時間均為180分鐘，考試題型均為選擇題，考試題量均為120題。

　　三、高級管理資質測試

　　高級管理類資格考試科目為：《證券公司高級管理人員資質測試》、《證券評級業(yè)務高級管理人員資質測試》、《證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試》

　　考試時間均為120分鐘，考試題型均為選擇題，考試題量均為120題。

　　各類資格考試測試滿分均為100分;達到60分及60分以上的考試測試成績，視為合格成績。

　　入門資格考試科目題型、題量及分值分別如下：

　　《金融市場基礎知識》題型介紹：

　　1、選擇題50題，每題1分，共50分

　　2、組合型選擇題50題，每題1分，共50分

　　具體題型如下：

　　一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

　　【例題】國有法人持股是指國有企業(yè)、國有獨資公司、事業(yè)單位以及第一大股東為國有及國有控股企業(yè)且國有股權比例合計超過( )%的有限責任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。

　　A: 20

　　B: 30

　　C: 40

　　D: 50

　　【正確答案】D

　　【答案解析】國有法人持股是指國有企業(yè)、國有獨資公司、事業(yè)單位以及第一大股東為國有及國有控股企業(yè)且國有股權比例合計超過50%的有限責任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。

　　二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

　　【例題】間接融資的優(yōu)勢有( )。

　�、�.容易實現(xiàn)資金供求期限和數(shù)量的匹配

　　Ⅱ.有利于通過分散化來降低金融風險

　�、�.授信額度可以使企業(yè)的流動資金需要及時方便地獲得解決

　�、�.間接融資(銀行體系)具有貨幣創(chuàng)造功能，對經(jīng)濟增長有切實的促進作用

　　A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅱ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】D

　　【答案解析】本題考查證券市場融資活動的概念。證券市場融資是資金盈余單位和赤字單位之間以有價證券為媒介實現(xiàn)資金融通的金融活動。

　　《證券市場基本法律法規(guī)題型》介紹：

　　1、選擇題50題，每題1分，共50分

　　2、組合型選擇題50題，每題1分，共50分

　　具體題型如下

　　一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。

　　【例題】

　　公司發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機關責令改正，處以所抽逃出資金額()的罰款。

　　A.百分之五以上百分之十五以下

　　B.百分之二以上百分之十以下

　　C.百分之五以上百分之二十以下

　　D.百分之十以上百分之二十以下

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 《中華人民共和國公司法》第二百條規(guī)定，公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機關責令改正，處以所抽逃出資金額百分之五以上百分之十五以下的罰款。

　　二、組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有一項最符合題目要求，不選，錯選均不得分。

　　【例題】根據(jù)《中華人民共和國刑法》規(guī)定，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節(jié)嚴重的，處()。

　�、�.3年以下有期徒刑或者拘役

　�、�.5年以下有期徒刑或者拘役

　�、�.并處或者單處違法所得1倍以上3倍以下罰金

　�、�.并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金

　　A、Ⅰ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查利用未公開信息交易罪。根據(jù)《中華人民共和國刑法》規(guī)定，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金;情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。

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